單項(xiàng)選擇題
    1、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中（　　）是證明持有者擁有購(gòu)買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
    A．可轉(zhuǎn)換債券
    B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
    C．認(rèn)股證書
    D．股票期權(quán)證書
    2、我國(guó)自（?。┠觊_始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
    
    3、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（　?。?。
    A．股東權(quán)利的差異
    B．記載方式的差異
    C．股東義務(wù)的差異
    D．股東屬性的差異
    4、基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（?。┌赐顿Y者出資比例分配。
    
    5、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，指的是金融衍生工具的（　　）特性。
    A． 跨期性
    B． 聯(lián)動(dòng)性
    C． 杠桿性
    D． 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
    6、下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（?。?。
    A、期貨基金
    B、期權(quán)基金
    C、認(rèn)股權(quán)證基金
    D、股票基金
    7、在下列金融工具中,貨幣市場(chǎng)基金可以投資的是（　?。?BR>    A．股票
    B．可轉(zhuǎn)換債券
    C．剩余期限超過(guò)397天的債券
    D．1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額訂單
    多項(xiàng)選擇題
    8、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理由（?。﹫?zhí)行。
    
    9、下列屬于業(yè)務(wù)創(chuàng)新內(nèi)部控制內(nèi)容的有（　?。?。(1分)
    
    不定項(xiàng)選擇題
    10、 公司債券的種類包括（　?。?BR>    A． 信用公司債券
    B． 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
    C． 財(cái)務(wù)公司債券
    D． 保證公司債券
    

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