一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
    1、 目前，只有（　?。┛梢詫崿F(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。
    A．實物債券
    B．憑證式債券
    C．記賬式債券
    D．中央政府債券
    2、 證券投資基金在我國香港地區(qū)被稱為（　?。?。
    A．共同基金
    B．證券投資信托基金
    C．單位信托基金
    D．投資基金
    3、 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（　　）人民幣。
    A．4000萬元
    B．5000萬元
    C．3000萬元
    D．2000萬元
    4、 按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是（　　）。
    A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
    B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
    C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
    D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
    5、 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動（　?。?。
    A．反方向
    B．同方向
    C．無關(guān)
    D．相關(guān)性低
    6、 證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（　?。?。
    A．證券監(jiān)督機構(gòu)
    B．證券服務(wù)機構(gòu)
    C．自律性組織
    D．證券投資人
    7、 關(guān)于股票的價格，下列說法不正確的是（　?。?。
    A．理論上，股票價格應(yīng)由其價值決定，股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證
    B．股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書
    C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值
    D．股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定
    8、 下面（　　）不是記名股票的特點。
    A．便于掛失
    B．股東權(quán)利歸屬于記名股東
    C．可以一次或分次繳納出資
    D．轉(zhuǎn)讓相對簡單不受限制
    9、 如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。
    A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
    B．保持相反的關(guān)系
    C．兩者沒有任何關(guān)系
    D．大體保持相等的關(guān)系
    10、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（　?。?。
    A．債券交易期限
    B．債券發(fā)行期限
    C．利息償還期限
    D．債券償還期限
    

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