一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
    1、某投資者于2009年8月3日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票,則其在（　）可以將該股票賣出。(假設(shè)中間不存在非交易日){Page}
    
    2、證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時，應(yīng)在其賬戶中留足（?。?。{Page}
    
    3、以下不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是（　）。 {Page}
    
    4、（　?。┦侵赣捎谟浢C券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過戶。 {Page}
    
    5、債券的1手為（　）元面值。{Page}
    
    6、某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為1O元/股則該股除權(quán)價為（?。┰?股。 {Page}
    
    7、上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（?。┳詣釉黾酉鄳?yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。{Page}
    
    8、設(shè)某國債面值為100元，票面利率為7%，起息日是4月28日，交易日是同年9月7日，那么，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額應(yīng)是（?。┰?。 {Page}
    
    9、股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（?。?。{Page}
    
    10、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（?。?。{Page}
    
    

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