一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
    1、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（ ）。{Page}
    
    2、下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的有（ ）。{Page}
    
    3、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。 {Page}
    
    4、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日­＿＿個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在＿＿個(gè)作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。（ ） {Page}
    
    5、在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行（ ）的制度。{Page}
    
    6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。 {Page}
    
    7、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（ ）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。{Page}
    
    8、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（　?。┮宰约旱拿x與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。{Page}
    
    9、以證券形式分配投資收益的，應(yīng)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在（ ）內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。{Page}
    
    10、下列關(guān)于公開(kāi)原則的敘述中，不正確的是（ ）。 {Page}
    
    

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