一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2．證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是（ ?。?BR> A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
D．保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等
3．下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是（ ）。
A．開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
B．封閉式基金的總量是不固定的
C．開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
4．證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（ ?。?BR> A．營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機(jī)
C．營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D．場(chǎng)內(nèi)交易員
5．下列關(guān)于交易席位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．交易席位是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)
B．代理席位是證券公司專門(mén)接受投資者委托，為投資者代理證券買(mǎi)賣(mài)的席位
C．與無(wú)形席位相比，有形席位報(bào)盤(pán)方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D．自營(yíng)席位是證券公司專用于自營(yíng)證券業(yè)務(wù)的席位
6．深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營(yíng)證券交易
7．開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在（ ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
8．下列關(guān)于政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
9．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ）。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
10．投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（ ）。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2．證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是（ ?。?BR> A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
D．保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等
3．下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是（ ）。
A．開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
B．封閉式基金的總量是不固定的
C．開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
4．證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（ ?。?BR> A．營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機(jī)
C．營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D．場(chǎng)內(nèi)交易員
5．下列關(guān)于交易席位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．交易席位是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)
B．代理席位是證券公司專門(mén)接受投資者委托，為投資者代理證券買(mǎi)賣(mài)的席位
C．與無(wú)形席位相比，有形席位報(bào)盤(pán)方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D．自營(yíng)席位是證券公司專用于自營(yíng)證券業(yè)務(wù)的席位
6．深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營(yíng)證券交易
7．開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在（ ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
8．下列關(guān)于政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
9．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ）。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
10．投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（ ）。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題答案
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