一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（　?。?。
    A．香港銀行同業(yè)拆放利率
    B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率
    C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率
    D．美國(guó)聯(lián)邦基金利率
    2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及麗項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低予人民幣（　　）億元。
    1
    2
    3
    5
    3、股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。
    A．2
    B．3
    C．5
    D．6
    4、證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了有價(jià)證券的（　?。?。
    A．期限性   
    B．收益性
    C．流通性   
    D．風(fēng)險(xiǎn)性
    5、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（　?。?。
    A．30%   
    B．40%
    C．50%   
    D．60%
    6、資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人中，金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)屬于（　?。?。
    A．發(fā)起人
    B．特定機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
    C．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
    D．證券化產(chǎn)品投資者
    7、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（　?。?。
    A．不記名股票  
    B．記名股票
    C．優(yōu)先股   
    D．國(guó)有股
    8、武士債券的面值為（　　）。
    A．美元
    B．日元
    C．發(fā)行國(guó)貨幣
    D．國(guó)際貨幣單位
    9、因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的（　?。?。
    A．信用風(fēng)險(xiǎn)   
    B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    C．法律風(fēng)險(xiǎn)   
    D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
    10、下列各項(xiàng)屬于財(cái)政政策手段的是（　?。?。
    A．調(diào)節(jié)稅率
    B．存款準(zhǔn)備金制度
    C．再貼現(xiàn)政策
    D．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
    

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