一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
    1、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是（　?。?。
    A．后者發(fā)行費(fèi)用較低
    B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購(gòu)不踴躍
    C．后者發(fā)行時(shí)間較短
    D．后者更為公平
    2、我國(guó)開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的（　?。壳案骰鸸芾砉镜内H回費(fèi)率基本設(shè)定在0.5%左右。
    A．1%
    B．1.5%
    C．2%
    D．3%
    3、（　?。┳C券組合的投資者很少會(huì)購(gòu)買分紅的普通股。
    A．增長(zhǎng)型
    B．混合型
    C．貨幣市場(chǎng)型
    D．收入型
    4、在基金合同生效的（　?。谥付▓?bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
    A．當(dāng)日
    B．次日
    C．第三日
    D．第四日
    5、情景綜合分析法更有效地著眼于社會(huì)、政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，同時(shí)也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯牵瑸椋ā　。┵Y產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。
    A．戰(zhàn)術(shù)性 
    B．戰(zhàn)略性
    C．變動(dòng)組合
    D．混合
    6、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
    A．3
    B．6
    C．9
    D．12
    7、下列不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（　　）。
    A．股東大會(huì)基本上是流于形式
    B．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營(yíng)
    C．董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成
    D．美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行
    8、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（　?。?。
    A．買入
    B．賣出
    C．清倉(cāng)
    D．滿倉(cāng)
    9、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率（　?。?zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。
    A．能 
    B．不能
    C．不能判斷 
    D．都不正確
    10、對(duì)個(gè)人投資而言，（　?。┦怯绊戀Y產(chǎn)配置的最主要因素。
    A．個(gè)人的生命周期 
    B．性格
    C．資產(chǎn)負(fù)債狀況 
    D．風(fēng)險(xiǎn)偏好
    

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