第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
    1、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（　?。┳C券賬戶
    A．一級(jí)
    B．二級(jí)
    C．三級(jí)
    D．初始
    2、根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的禁止行為不包括（　?。?。
    A．禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途
    B．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
    C．禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資
    D．禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
    3、嚴(yán)格的說，在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（　　）回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。
    A．等于
    B．小于
    C．大于
    D．約等于
    4、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是（　?。?。
    A．抵押貸款
    B．股權(quán)的轉(zhuǎn)讓
    C．期權(quán)的一種形式
    D．一種期貨
    5、結(jié)算過程中，需要遵守最低結(jié)算備付金規(guī)定的交易品種不包括（　　）。
    A．A股
    B．B股
    C．基金、國(guó)債
    D．企業(yè)債回購(gòu)
    6、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（　?。?。
    A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用
    B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
    C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失
    D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用
    7、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該（　　）的10%。
    A．上市公司凈資產(chǎn)
    B．證券交易總量
    C．證券流通市值
    D．證券發(fā)行總量
    8、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)少妥善保存（　?。?。
    A．5年
    B．10年
    C．20年
    D．30年
    9、上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過（　?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
    A．上市公司
    B．商業(yè)銀行系統(tǒng)
    C．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
    D．交易清算系統(tǒng)
    10、開立證券賬戶的基本原則是（　　）。
    A．合法性和公正性
    B．合法性和真實(shí)性
    C．真實(shí)性和公開性
    D．公正性和公平性
    

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