一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
    1、公開原則的核心要求是（?。?BR>    A．上市公司的信息披露及時(shí)
    B．證券公司公開業(yè)務(wù)
    C．實(shí)現(xiàn)市場信息公開化
    D．證券交易實(shí)現(xiàn)社會化
    2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)
    下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是（　?。?BR>    A．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)
    B．保存交易記錄等資料至少7年
    C．對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
    D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)
    3、席位的使用和變更
    會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所（　?。┺k理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
    A．市場總監(jiān) 
    B．總經(jīng)理 
    C．會員部
    D．會員大會常委會
    4、我國（?。┠晗群笤?1個(gè)大中城市開放了國庫券市場。
    A．1990  
    B．1992  
    C．1988  
    D．1986
    5、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在特殊情況下（　  ）以他人名義設(shè)立的帳戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
    A．可以使用
    B．禁止使用
    C．依法使用
    D．也不能使用
    6、在新股配售操作程序中，收繳股款日是（?。?。
    A．T+1日  
    B． T+2日  
    C． T+3日  
    D． T+0日
    7、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由（　?。┟陨暇哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
    A．2  
    B． 3  
    C． 4  
    D． 5
    8、（　  ）以上的董事發(fā)生變動應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。
    A．1/4
    B．3/4
    C．1/3
    D．2/3
    9、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（?。?nbsp;
    A．當(dāng)日  
    B．次日  
    C．第三日  
    D．第四日
    10、金融期權(quán)不包括（?。?BR>    A．利率期權(quán) 
    B．外匯期權(quán)
    C．國債期權(quán) 
    D．股票期權(quán)
    

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