一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
    1、（　　）負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
    A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    C．證券交易所
    D．中國(guó)人民銀行
    2、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為（　?。?。
    A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    C．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D．中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    3、《證券法》確立了證券公司以（　?。楹诵牡娘L(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
    A．總資本
    B．凈資本
    C．負(fù)債率
    D．利潤(rùn)率
    4、某看跌期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價(jià)格20元出售某股票100股，現(xiàn)在該股票的市場(chǎng)價(jià)格為21元，而該看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為（　　）。
    A．-10
    B．100
    C．10
    D．O
    5、下面說(shuō)法正確的是（　?。?BR>    A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備率會(huì)使股票價(jià)格上升
    B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升
    C．中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)購(gòu)買(mǎi)大量證券會(huì)使股票價(jià)格上升
    D．中央銀行放松銀根會(huì)使股票價(jià)格上升
    6、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為（　　）。
    A．有面額股票和無(wú)面額股票
    B．記名股票和不記名股票
    C．普通股票和優(yōu)先股票
    D．流通股票與非流通股票
    7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（　?。?。
    A．經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
    B．經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)
    C．經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
    D．經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)
    8、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)（　?。╅_(kāi)始的。
    A．商業(yè)票據(jù)
    B．企業(yè)債券
    C．政府債券
    D．股票
    9、關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有（　?。?BR>    A．股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
    B．債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
    C．債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
    D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
    10、認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（　?。?。
    A．債權(quán)人
    B．受益人
    C．股東
    D．委托人
    

證券從業(yè)題庫(kù)

證券考試備考輔導(dǎo)

證券考試每日一練

證券考試真題

證券考試答案