單項(xiàng)選擇題
    1、 債券回購(gòu)到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。（　?。?BR>    2、 上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個(gè)證券交易所上市交易的證券。（　?。?BR>    3、上海證券交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍。
    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    4、對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)漲跌幅限價(jià)的委托為無(wú)效委托。
    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    5、
    證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（　?。?BR>    6、 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照（　?。┑脑瓌t確定平倉(cāng)順序。
    A．先買先賣
    B．后買先賣
    C．同時(shí)買賣
    D．隨機(jī)挑選
    7、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（　?。┘乙陨蠣I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
    A．10
    B．15
    C．20
    D．25
    多項(xiàng)選擇題
    8、 客戶融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（　?。?。
    A．在交易所上市交易滿2個(gè)月
    B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
    C．股東人數(shù)不少于1 000人
    D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5 000萬(wàn)元
    9、 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　?。┑?。
    A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
    B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
    C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
    D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
    判斷題
    10、 對(duì)于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。（　?。?BR>    

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