單項選擇題
    1、首次發(fā)行的股票在創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。（　?。?BR>    2、 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。(．)
    3、 合格境內(nèi)機構投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。（　?。?BR>    4、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（　?。?。
    A．1個月
    B．2個月
    C．6個月
    D．1年
    5、 在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（　?。?BR>    多項選擇題
    6、從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（　?。?。
    A．指令驅(qū)動系統(tǒng)
    B．報價驅(qū)動系統(tǒng)
    C．定期交易系統(tǒng)
    D．連續(xù)交易系統(tǒng)
    7、無形席位申報方式的申報程序為（　?。?。
    A．委托指令——前置終端處理機和通訊網(wǎng)絡——交易所主機
    B．委托指令——終端機+交易所主機
    C．委托指令——電話通知場內(nèi)員——終端機——交易所主機
    D．委托指令——交易所主機
    8、 下列關于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（　?。?BR>    A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權益為負
    B．最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告
    C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
    D．由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常
    不定項選擇題
    9、 開辦國債回購交易的目的是（　?。?BR>    A．發(fā)展國債市場
    B．活躍國債交易
    C．發(fā)揮國債的信用功能
    D．提供一種融資方式
    判斷題
    10、 證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。（　?。?BR>    

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