單項選擇題
    1、 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市次日起執(zhí)行。（　　）
    2、 開立證券賬戶應(yīng)堅持（　?。┰瓌t。
    A．合法性與及時性
    B．合法性與真實性
    C．及時性與全面性
    D．及時性與真實性
    3、 國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（　?。?。
    A．追溯調(diào)整
    B．不追溯調(diào)整
    C．部分追溯調(diào)整
    D．無法判斷
    4、 維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（　　）。
    A．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)
    B．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
    C．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價+利息及費用)
    D．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)
    5、 客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 （　?。?BR>    A．對
    B．錯
    6、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（　?。?。
    A．買賣對象為上市證券
    B．主要收入為傭金收入
    C．證券公司都有自營資格
    D．證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
    7、 網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。（　?。?BR>    A．對
    B．錯
    不定項選擇題
    8、 證券公司經(jīng)營下列（　?。I(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
    A．證券經(jīng)紀
    B．證券投資咨詢
    C．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
    D．證券資產(chǎn)管理
    9、 （　　）已經(jīng)要求在實行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
    A．《證券法》
    B．《證券登記結(jié)算管理辦法》
    C．《證券登記規(guī)則》
    D．《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
    10、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件有（　?。?。
    A．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
    B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
    C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
    D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
    

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