單項(xiàng)選擇題
    1、 特別會(huì)員享有的權(quán)利不包括（　?。?BR>    A．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
    B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
    C．向證券交易所提出相關(guān)建議
    D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
    2、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括（　?。?BR>    A．轉(zhuǎn)融資余額
    B．轉(zhuǎn)融券余額
    C．轉(zhuǎn)融通未成交數(shù)據(jù)
    D．轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
    3、 上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間完全一致。（　?。?BR>    4、證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。（　?。?BR>    5、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有（　?。?。
    A．證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
    B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
    C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
    D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
    6、 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下20%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。（　?。?BR>    7、 境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人需通過(guò)（　?。┎轵?yàn)客戶(hù)提交的證券賬戶(hù)的狀態(tài)。
    A．證券業(yè)協(xié)會(huì) 
    B．中介結(jié)構(gòu) 
    C．登記結(jié)算系統(tǒng) 
    D．證券公司 
    多項(xiàng)選擇題
    8、關(guān)于股份登記，下列說(shuō)法中正確的有（　?。?。
    A．上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記
    B．股份初始登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
    C．配股股份登記的記錄在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映
    D．申請(qǐng)送股時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合
    9、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（　?。?。
    A．股票、債券
    B．證券投資基金
    C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    D．短期融資券
    判斷題
    10、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買(mǎi)賣(mài)證券，也可以直接進(jìn)行交易。（　?。?BR>    

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