單項(xiàng)選擇題
    1、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證的行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價(jià)。
    A．15 
    B．12 
    C．5 
    D．3 
    2、 深圳交易所配股認(rèn)購期為（　　）個(gè)工作日。
    A．3
    B．5
    C．7
    D．10
    3、新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為（　?。?。
    A．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購
    B．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購
    C．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購
    D．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價(jià)申購
    4、 （　?。┑闹饕獌?yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
    A．集中性市場營銷策略
    B．差異性市場營銷策略
    C．無差異市場營銷策略
    D．分散性市場營銷策略
    5、 證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    6、《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了（　?。┲贫取?BR>    A．新股發(fā)行定價(jià)
    B．新股發(fā)行現(xiàn)金申購
    C．客戶交易結(jié)算資金第三方存管
    D．股票發(fā)行詢價(jià)
    多項(xiàng)選擇題
    7、證券公司對客戶融資融券的授信方式一般有（　　?。?。(1分)
    A．固定授信方式
    B．定價(jià)授信方式
    C．市價(jià)授信方式
    D．非固定授信方式
    8、 金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。金融期貨主要有（　?。┤N類型。
    A．外匯期貨
    B．利率期貨
    C．期權(quán)期貨
    D．股權(quán)類期貨
    9、 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)與收盤價(jià)，下列說法正確的有（    ）。
    A．證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià)
    B．證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生
    C．深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
    D．上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）
    不定項(xiàng)選擇題
    10、 《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（　?。┖炗喌摹?BR>    A．結(jié)算公司
    B．存管銀行
    C．證券經(jīng)紀(jì)商
    D．會計(jì)師事務(wù)所
    

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