單項(xiàng)選擇題
    1、 下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是（　?。?BR>    A． ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
    B． 投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
    C． 投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
    D． 投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額
    2、按照行為因素細(xì)分來細(xì)分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括（　?。?。
    A．購買渠道
    B．購買時機(jī)
    C．忠誠度
    D．投資動機(jī)
    3、（　）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
    
    4、 證券業(yè)協(xié)會是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)．  （　?。?BR>    多項(xiàng)選擇題
    5、如公司股東大會審議的事項(xiàng)涉及（?。┑龋具€應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
    
    不定項(xiàng)選擇題
    6、 少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其（　?。╅g接行使股東權(quán)利。
    A．管理公司
    B．托管機(jī)構(gòu)
    C．境內(nèi)代辦處
    D．名義持有人
    判斷題
    7、證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。（　　）
    8、 實(shí)踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。 （　?。?BR>    9、證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控。（　?。?BR>    10、 股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 （　?。?BR>    

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