一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
    1、證券包銷是指（　?。?BR>    A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
    B．證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式
    C．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式
    D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
    2、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是（?。?。
    A．國務(wù)院 
    B．國有資產(chǎn)管理部門 
    C．國有投資公司 
    D．資產(chǎn)經(jīng)營公司
    3、優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（　?。?。
    A．參與優(yōu)先股
    B．累積優(yōu)先股
    C．可贖回優(yōu)先股
    D．股息可調(diào)整優(yōu)先股
    4、證券公司內(nèi)部控制的目標不包括（　?。?BR>    A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
    B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
    C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
    D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
    5、我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以（　?。┑牧P款?！?BR>    A．3萬元以下 
    B．3萬元以上10萬元以下
    C．10萬元以上 
    D．1萬元以上5萬元以下
    6、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（　?。?。
    A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
    B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
    C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
    D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
    7、僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（　　）。
    A．一級有擔保ADR
    B．二級有擔保ADR
    C．三級有擔保ADR
    D．144A規(guī)則下的私募ADR
    8、對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（　?。?BR>    A．全面性 
    B．真實性
    C．時效性 
    D．完整性
    9、證券交易價格是通過（　　）確定的。
    A．證券商與投資者協(xié)商
    B．一級市場上的公開競價
    C．證券供求雙方共同作用
    D．發(fā)行者與證券商協(xié)商
    10、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
    A．1%～10%
    B．1%～5%
    C．5%～10%
    D．10%以下
    

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