單項(xiàng)選擇題
    1、 上海證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。 （　?。?BR>    2、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（ ）。
    
    3、按照中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（　?。?。
    
    多項(xiàng)選擇題
    4、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（　?。?BR>    A． 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
    B． 辦理期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    C． 提供期貨行情信息
    D． 提供期貨交易設(shè)施
    5、 屬于非交易過(guò)戶的行為有因（　?。┑仍蚨l(fā)生的股票、基金、國(guó)債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。
    A．繼承
    B．贈(zèng)與
    C．財(cái)產(chǎn)分割
    D．法院判決
    6、下列各項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的有（?。?。
    
    7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，應(yīng)當(dāng)提供（　?。┑纫幌盗邢嚓P(guān)材料。
    
    8、 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括(    )。
    A．建立客戶選擇與授信制度
    B．嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示
    C．證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公示
    D．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度
    判斷題
    9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內(nèi)多數(shù)投資者持有的股票均登記在名義持有人名下。（　?。?BR>    10、利率期權(quán)可分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。（　）
    

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