單項選擇題
    1、證券公司從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，同時從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的，應當建立健全發(fā)布證券研究報告（　?。┲贫群蛯嵤C制。
    A． 多層管理
    B． 風險控制
    C． 集中管理
    D． 靜默期
    2、 證券投資顧問的主要職能是（?。?nbsp;
    A．發(fā)布研究報告 
    B．提供證券投資顧問服務 
    C．提供財務顧問服務 
    D．提供代理買賣業(yè)務 
    多項選擇題
    3、
     一般而言，進行套期保值操作要遵循的原則有（?。?。
     A、品種相同原則
     B、買賣方向?qū)脑瓌t
     C、數(shù)量相等原則
     D、月份相同或相近原則
    4、 投資證券的預期收益率與風險之間的關系是（　?。?。
    A．證券的風險——收益率特性會隨著各種相關因素的變化而變化
    B．預期收益率越高，承擔的風險越大
    C．預期收益率越低，承擔的風險越大
    D．正向互動關系
    5、關于基本分析的理論基礎，以下說法正確的是（　　）。
    
    6、技術分析流派的主要理論假設是（?。?。
    
    判斷題
    7、 證券投資和證券投機的區(qū)別在于證券投資買賣證券只是為了獲得紅利、利息，而證券投機買賣證券只是為了獲得資本利得。（?。?nbsp;
    A．正確 
    B．錯誤 
    8、
     資產(chǎn)凈利率越低，表明資產(chǎn)的利用效率越高，說明公司在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好的效果。（?。?BR>    9、當市場處于均衡狀態(tài)時，切點證券組合T就等于市場組合。（　?。?BR>    10、外商間接投資包括企業(yè)在境內(nèi)外股票市場公開發(fā)行的以外幣計價的股票發(fā)行總額，國際租賃進口設備的應付款，補償貿(mào)易中外商提供的進口設備、技術、物料的價款，加工裝配貿(mào)易中外商提供的進口設備、物料的價款及對外借款。 （ ）
    

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