一、單選擇題項(xiàng)。以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。(共 70 小題,每小題 0.5 分)
1、證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（ ）。
A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
2、加入 WTO 后，我國(guó)承諾允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（ ），加人 3 年內(nèi)不超過（ ）。
A．30%；50% B．33%；50% C．35%；49% D．33%；49%
3、1999 年 11 月 4 日，（ ）的通過，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
4、我國(guó)自（ ）年開始發(fā)行境外上市外資股(H 股、N 股等)。
A．1991 B．1992 C．1993 D．1994
5、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化（ ）。
A．同時(shí)發(fā)生，變化幅度也相同 B．不同時(shí)發(fā)生，但變化幅度也相同
C．同時(shí)發(fā)生，但變化幅度相同 D．不同時(shí)發(fā)生，變化幅度也不相同
6、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過（ ）的環(huán)節(jié)影響股票價(jià)格。
A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理變化-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化
B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-投資者心理變化-公司利潤(rùn)增減-股息增減-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化
C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-公司利潤(rùn)增減-投資者心理變化-股息增減-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化
D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-供求關(guān)系變化-公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理變化-股價(jià)變化
7、持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性是（ ）。
A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．參與性
8、用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債是（ ）。
A．赤字國(guó)債 B．建設(shè)國(guó)債 C．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D．特種國(guó)債
9、證券投資基金在美國(guó)被稱為“（ ）”。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
10、封閉式基金的存續(xù)期中止后，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的（ ），按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。
A．基金總資產(chǎn) B．基金持有證券的市值
C．基金凈資產(chǎn) D．基金持有股票的市值
11、封閉式基金的交易方式是（ ）。
A．在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓
B．通過基金管理人申購(gòu)或贖回
C．在銀行買賣
D．通過基金托管人申購(gòu)或贖回
12、LOF 是（ ）的簡(jiǎn)稱。
A．交易所交易基金
B．上市開放式基金
C．上證 50ETF
D．交易型開放式指數(shù)基金
13、上海證券交易所將 ETF 定名為（ ）。
A．交易所交易基金
B．上市開放式基金
C．上證 50ETF
D．交易型開放式指數(shù)基金
14、下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A．期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利
B．期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)
C．期權(quán)的買方和賣方都同時(shí)有權(quán)利和義務(wù)
D．期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是對(duì)稱的
15、我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書前（ ）個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，（ ）。
A．30；并下浮一定幅度 B．30；并上浮一定幅度
C．20；并下浮一定幅度 D．20；并上浮一定幅度
16、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(IASC)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 39 號(hào)(《金融工具：確認(rèn)與計(jì)量》)文件對(duì)金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（ ）。
A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)
B．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資
C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品
D．在未來(lái)日期結(jié)算
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