單項選擇題
    1、 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（　?。﹤€交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
    A． 2
    B． 3
    C． 4
    D． 5
    2、 無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 （　　）
    3、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（　?。?BR>    A． 200%
    B． 100%
    C． 50%
    D． 30%
    4、 境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。
    A．正確
    B．錯誤
    多項選擇題
    5、證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括（　?。?。
    
    6、下列關(guān)于基金的敘述中，不正確的有（　）。
    
    不定項選擇題
    7、 對有以下（　?。┣闆r的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券。
    A．未按照要求提供有關(guān)情況
    B．在本公司從事證券交易不足半年
    C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
    D．-有重大違約事項
    8、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價格決定機制劃分，可以分為（　?。?。
    A． 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
    B． 網(wǎng)上定價市值配售
    C． 網(wǎng)上競價發(fā)行
    D． 網(wǎng)上定價發(fā)行
    9、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（　?。?。
    A．約見談話
    B．要求整改
    C．口頭警示
    D．專項調(diào)查
    判斷題
    10、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款不得他用。 （　　）
    

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