一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
    1、 期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（　?。?。
    A．買方
    B．賣方
    C．雙方
    D．第三方
    2、 關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（　?。?BR>    A．基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率較高
    B．基金規(guī)模越大，操作費(fèi)用比率越高
    C．基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
    D．運(yùn)作費(fèi)用比率比基金規(guī)模無(wú)關(guān)
    3、 在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（　?。┙Y(jié)算體制。
    A．獨(dú)立法人
    B．社團(tuán)法人
    C．會(huì)員法人
    D．多級(jí)法人
    4、 在證券投資基金各方當(dāng)事人中，（　?。?。
    A．基金管理人應(yīng)向基金托管人負(fù)責(zé)
    B．基金托管人應(yīng)向基金管理人負(fù)責(zé)
    C．基金管理人應(yīng)向基金持有人負(fù)責(zé)
    D．基金管理人應(yīng)向基金托管人和基金持有人同時(shí)負(fù)責(zé)
    5、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（　?。?BR>    A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
    B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    C．融資融券業(yè)務(wù)
    D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
    6、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息或者報(bào)送報(bào)告，或者所披露的信息、報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（　　）的罰款。
    A．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
    B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
    C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
    D．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
    7、 不標(biāo)明票面金額的股票叫做（　　）。
    A．有面額股票
    B．普通股票
    C．特種股票
    D．份額股票
    8、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（　?。╉樞蚍峙?。
    A．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
    B．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、支付股利、提起任意盈余公積金、提起公益金
    C．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
    D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
    9、 股票的發(fā)行價(jià)格高于面值，稱為（　　）。
    A．平價(jià)發(fā)行
    B．折價(jià)發(fā)行
    C．溢價(jià)發(fā)行
    D．市價(jià)發(fā)行
    10、 以個(gè)人為發(fā)行目標(biāo)的非流通國(guó)債又稱為（　?。?。
    A．儲(chǔ)蓄國(guó)債
    B．實(shí)物國(guó)債
    C．特種國(guó)債
    D．長(zhǎng)期國(guó)債
    

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