考前做好充足的復習，讓你在證券考試時從容不迫，下面我們來看看由出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出的文章證券考試《證券市場基礎(chǔ)知識》試題及答案解析，希望對您有所幫助!
    多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的( )計算利息并進行利息交換的金融合約。
    A.利率
    B.人民幣資產(chǎn)
    C.人民幣本金
    D.人民幣利息
    答案：AC
    解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計算利息并進行利息交換的金融合約。
    多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有( )。
    A.股票指數(shù)
    B.金融期貨合約
    C.利率工具
    D.股票
    答案：ABCD
    解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。
    多選：奇異型期權(quán)通常在( )等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異。
    A.基礎(chǔ)資產(chǎn)
    B.期權(quán)價格
    C.選擇權(quán)性質(zhì)
    D.期權(quán)有效期
    答案：ACD
    解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。
    多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為( )。
    A.信用互換
    B.其他權(quán)證
    C.債權(quán)類權(quán)證
    D.股權(quán)類權(quán)證
    答案：BCD
    解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。
    多選：權(quán)證的要素包括( )等。
    A.行權(quán)結(jié)算方式
    B.行權(quán)日期
    C.存續(xù)期間
    D.行權(quán)價格
    答案：ABCD
    解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標的、行權(quán)價格、存續(xù)時間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。
    多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是( )。
    A.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
    B.可轉(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息1次
    C.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格
    D.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格
    答案：ABD
    解析：轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格。
    多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在( )情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進行修正。
    A.增發(fā)股票
    B.配股
    C.股票合并
    D.送股
    答案：ABCD
    解析：轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。
    多選：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有( )。
    A.登記公司
    B.存券銀行
    C.托管銀行
    D.中央存托公司
    答案：BCD
    解析：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務;② 托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中?、附屬行或代理?③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責ADR的保管和清算。
    多選：有擔保的美國存托憑證是由( )三方簽署存券協(xié)議。
    A.托管銀行
    B.存券銀行
    C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人
    D.承銷商
    答案：ABD
    解析：有擔保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。
    多選：下列描述不正確的有( )。
    A.信用評級機構(gòu)負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級
    B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
    C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級
    D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級
    答案：AB
    解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級是信用增級機構(gòu)的職責，A錯誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是特定目的機構(gòu)或特定目的受托人，B錯誤。
    多選：我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，( )均成為新的發(fā)起或承銷主體。
    A.保險公司.
    B.信托投資公司
    C.證券公司
    D.資產(chǎn)管理公司
    答案：BCD
    解析：資產(chǎn)證券化發(fā)起人包括商業(yè)銀行、企業(yè)、資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司等，保險公司不能作為證券化業(yè)務發(fā)起人，但保險資金可以投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
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