證券統(tǒng)考快考試了，考生們要努力復習，多做一些習題，希望您可以通過考試！以下資訊由出國留學網證券從業(yè)資格考試網整理而出2015年《證券市場基礎知識》證券從業(yè)考試判斷題，希望對您有所幫助!更多關于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請持續(xù)關注本站!
    判斷：當占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變時，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產的估值。( )
    答案：A
    解析：基金管理人遇到下列特殊情況，有權暫停資產估值：基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時;因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的;中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
    判斷：衍生工具具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品。( )
    答案：A
    解析：衍生工具最令人著迷的地方還在于其強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生產品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品。
    判斷：金融衍生工具的價格與基礎產品或基礎變量為不緊密的聯(lián)動關系。( )
    答案：B
    解析：金融工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。
    判斷：在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。( )
    答案：B
    解析：因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風險。
    判斷：金融衍生工具極強的派生能力和高度杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，目前，單位基礎產品所支撐的衍生工具數量越來越大。( )
    答案：A
    解析：金融衍生工具極強的派生能力和高度的杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，目前基礎金融產品與衍生工具之間已經形成了倒金字塔結構，單位基礎產品所支撐的衍生工具數量越來越大。
    判斷：金融機構可以擔任金融衍生工具的中介，但不能直接進行自營交易。( )
    答案：B
    解析：金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易，擴大利潤來源。
    判斷：遠期利率協(xié)議的參考利率應為經中國人民銀行授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場利率確定。( )
    答案：B
    解析：遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金、交易雙方在約定的未來日期交換浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。
    判斷：常見的金融遠期合約根據基礎資產劃分，一般包括股權類資產遠期合約、債權類資產遠期合約、遠期利率協(xié)議、遠期匯率協(xié)議。( )
    答案：A
    解析：根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類。股權類資產的遠期合約，債權類資產的遠期合約，遠期利率協(xié)議，遠期匯率協(xié)議。
    判斷：金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以該日收盤價交割一定數量的某種金融商品的標準化契約。( )
    答案：B
    解析：金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。而期貨合約則是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種商品的標準化協(xié)議。
    判斷：金融期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金。( )
    答案：A
    解析：為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金。
    判斷：固定利率證券的價格受現行利率和預期利率的影響，價格變化一般與利率變化呈反向關系，利率期貨為規(guī)避利率風險由此而生。( )
    答案：A
    解析：利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產生的。固定利率有價證券的價格受到現行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關系。
    判斷：股票價格指數期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易。( )
    答案：B
    解析：股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易。
    判斷：為避免現貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。( )
    答案：B
    解析：空頭套期保值是指持有現貨多頭的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失。
    判斷：空頭套期保值是指在預期資產未來價格將上漲情況下，先在期貨市場上買進并在以后再賣出的交易策略。( )
    答案：B
    解析：空頭套期保值，是指持有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨舍(合)約(建立期貨空頭)。當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失。
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