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    多選：根據(jù)我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機構( )。
    A.從事證券經(jīng)營的機構
    B.從事信托資產(chǎn)管理的機構
    C.從事證券投資咨詢的機構
    D.從事金融資產(chǎn)管理的機構
    答案：ABCD
    解析：基金管理公司主要股東應具備的條件包括從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融機構資產(chǎn)管理。
    多選：依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責包括( )。
    A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
    B.對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見
    C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值
    D.及時辦理基金清算、交割事宜
    答案：AC
    解析：B、D項中出具意見，辦理清算、交割都是托管人的職責。
    多選：目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務有( )。
    A.企業(yè)年金管理
    B.社?；鸸芾?BR>    C.特定客戶資產(chǎn)管理
    D.募集、管理公募基金
    答案：ABCD
    解析：基金管理公司的主要業(yè)務包括：證券投資基金業(yè)務、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、投資咨詢服務、全國社會保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務。其中證券投資基金業(yè)務包括基金募集與銷售、基金的投資管理、基金運營服務。
    多選：以下關于基金管理公司業(yè)務特點的論述中，正確的有( )。
    A.基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長
    B.開放式基金要求披露上一工作日份額凈值
    C.基金管理公司是一種知識密集型企業(yè)
    D.基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎的管理費
    答案：BCD
    解析：基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎的管理費，因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴大對基金管理公司具有重要意義。
    多選：關于上市公司股票估值有關方法的表述中，正確的有( )。
    A.上市公司的治理結構和管理層素質(zhì)也是應該考慮的因素
    B.對特定的價值型股票，會采用每股盈余成長率方法
    C.市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)、經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊和攤銷前利潤是最常用的幾種方法
    D.對成長型股票，經(jīng)常采用股息率方法
    答案：AC
    解析：對特定的價值型股票，會采用股息率方法。對成長型股票，會采用每股盈余成長率方法。
    多選：基金管理公司內(nèi)部風險控制制度包含的內(nèi)容有( )。
    A.按規(guī)定的比例進行投資
    B.堅持獨立性原則
    C.堅持集中交易制度
    D.內(nèi)部信息控制制度
    答案：ABCD
    解析：內(nèi)部風險控制制度主要包括：嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務;堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開;實行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章;加強內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防內(nèi)部信息泄露;前臺和后臺部門應獨立運作。
    多選：同時募集投資方向分別為債券型、股票型、指數(shù)型和混合型四個特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品，募集期結束后的規(guī)模分別如下，能按期設立的是( )。
    A.總資產(chǎn)合計10000萬元人民幣，委托人數(shù)1人
    B.總資產(chǎn)合計100000萬元人民幣，委托人數(shù)208人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬元人民幣
    C.總資產(chǎn)合計50000萬元人民幣，委托人數(shù)199人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬元人民幣
    D.總資產(chǎn)合計5000萬元人民幣，委托人數(shù)3人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬元人民幣
    答案：ACD
    解析：為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣?；鸸芾砉緩氖露鄠€客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，單一客戶特定資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元。投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣。
    多選：基金管理公司內(nèi)部控制制度由以下幾部分組成( )。
    A.業(yè)務操作手冊
    B.基本管理制度
    C.部門規(guī)章
    D.內(nèi)部控制大綱
    答案：ABCD
    解析：公司內(nèi)部控制制度是指公司為防范金融風險、保護資產(chǎn)的安全與完整、促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序、管理與控制措施的總稱，一般由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成。
    多選：基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循的原則包括( )。
    A.相互制約原則
    B.獨立性原則
    C.健全性原則
    D.有效性原則
    答案：ABCD
    解析：基金管理公司內(nèi)部控制的原則包括健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。
    多選：基金管理公司崗位分離制度包括( )。
    A.基金會計與公司會計的分離
    B.投資與交易的分離
    C.交易與清算的分離
    D.清算與核算的分離
    答案：ABC
    解析：重要業(yè)務部門和崗位應當進行物理隔離，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的兼任。
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