臨考的同學(xué)請看這里!出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家整理了2015年11月證券交易每日一練及答案（11.19），想要抓緊最后時(shí)間來檢測自己對知識(shí)點(diǎn)的掌握程度的同學(xué)一定不要錯(cuò)過哦!
    1、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
    A.證券公司
    B.代理推廣機(jī)構(gòu)
    C.結(jié)算公司
    D.托管銀行
    標(biāo)準(zhǔn)答案： d
    2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
    A.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值
    B.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
    C.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值
    D.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
    標(biāo)準(zhǔn)答案： c
    解　　析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項(xiàng)正確。
    3、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
    A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為
    B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
    C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為
    標(biāo)準(zhǔn)答案： b
    解　　析：法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項(xiàng)均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
    4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。
    A.托管
    B.質(zhì)押
    C.留置
    D.第三方存管
    標(biāo)準(zhǔn)答案： a
    5、 債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。
    A.套期保值
    B.資金融通
    C.信用交易
    D.調(diào)節(jié)頭寸
    標(biāo)準(zhǔn)答案： b
    6、 上海證券交易所債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。
    A.3000手
    B.5000手
    C.1萬手
    D.5萬手
    標(biāo)準(zhǔn)答案： c
    解　　析：《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。故C選項(xiàng)正確。
    7、 上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入( )制度。
    A.會(huì)員資格審定
    B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
    C.交易權(quán)限管理
    D.交易權(quán)限審批
    標(biāo)準(zhǔn)答案： c
    解　　析：上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限
    11、 目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報(bào)價(jià)方式。
    A.百元面值債券到期回購價(jià)格
    B.年收益率
    C.折現(xiàn)率
    D.債券面值
    標(biāo)準(zhǔn)答案： b
    12、 公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )
    A.公正的對待證券交易的參與各方
    B.實(shí)現(xiàn)市場信息公開化
    C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)
    D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
    標(biāo)準(zhǔn)答案： b
    解　　析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。故B選項(xiàng)正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，即證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。
    13、 金融期權(quán)交易是指以( )為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
    A.金融遠(yuǎn)期合約
    B.金融期貨合約
    C.金融衍生品
    D.金融期權(quán)合約
    標(biāo)準(zhǔn)答案： d
    14、 信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
    A.訂金
    B.押金
    C.保證金
    D.定金
    標(biāo)準(zhǔn)答案： c
    解　　析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。
    15、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
    A.5000萬
    B.1億
    C.2億
    D.5億
    標(biāo)準(zhǔn)答案： d
    16、 我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由( )任免。
    A.證券交易所
    B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
    C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    D.證券公司
    標(biāo)準(zhǔn)答案： c
    解　　析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。
    17、 加強(qiáng)證券市場穩(wěn)定性的重要措施是( )
    A.提高市場的透明度
    B.嚴(yán)格的市場準(zhǔn)人
    C.規(guī)范證券交易流程
    D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)
    標(biāo)準(zhǔn)答案： a
    18、 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立( )交易單元。
    A.1個(gè)或1個(gè)以上
    B.3個(gè)或3個(gè)以上
    C.5個(gè)或5個(gè)以上
    D.若干個(gè)
    標(biāo)準(zhǔn)答案： a
    解　　析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深證證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。
    19、 在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
    A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
    B.價(jià)格優(yōu)先
    C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
    D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
    標(biāo)準(zhǔn)答案： a
    解　　析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故A選項(xiàng)正確。
    20、 上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的( )開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
    A.9:15--9:25
    B.9:20--9:25
    C.9:25--9:30
    D.9:20--9:30
    標(biāo)準(zhǔn)答案： b
    

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