下面是出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理的2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)(五)，希望大家在最后的時(shí)間里能夠抓緊時(shí)機(jī)，好好查漏補(bǔ)缺。爭(zhēng)取在考試時(shí)發(fā)揮出最好的水平!
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
要點(diǎn)十六
一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為
1.挪用客戶資產(chǎn)。
2.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格。
3.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。
4.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
5.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
6.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬尸之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益
7.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。
8.利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。
9.通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
10.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。
11.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。
12.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。
13.接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng)。
14.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
15.同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
16.以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。
17.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
【例題10·不定項(xiàng)選擇題】
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格
C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
【答案】ABD
要點(diǎn)十七
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
3.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
4.管理風(fēng)險(xiǎn)。
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
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