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1.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當依據(jù)()的原則進行。
A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)
B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)
D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)
2.目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。
A.5000萬
B.l億
C.2億
D.5億
3.資產(chǎn)評估報告書必須由()。
A.政府主管部門撰寫
B.資產(chǎn)評估機構(gòu)獨立撰寫
C.資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫
4.企業(yè)有下列()行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估。
A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司
B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資
C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)
D.合并、分立、破產(chǎn)、解散
5.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在()支付。
A.發(fā)行時
B.轉(zhuǎn)讓時
C.稅前
D.稅后
6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
A.3，50
B.2，200
C.5，100
D.1，200
7.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的()，或公司未彌補的虧損達實收股本總額()時，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3。2/3
8.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的()以上的股東的提案。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.當公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A.1%
B.l0%
C.l5%
D.5%
10.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應(yīng)當從公司的()中支出。
A.稅前利潤
B.資本公積
C.盈余公積
D.稅后利潤
11.意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是()。
A.《格拉斯•斯蒂格爾法》
B.《證券法》
C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《證券交易法》
12.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準制
13.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當位于前()名以內(nèi)。
A.15
B.35
C.30
D.25
14.2009年4月13日，為進一步規(guī)范全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自()起施行。
A.2009年10月1日
B.2009年8月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
15.證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.32
B.36
C.48
D.40
16.在現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論中，既考慮負債帶來稅收抵免收益，又考慮負債帶來各種風(fēng)險和
額外費用，并對它們進行適當平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是()。
A.代理成本
B.米勒模型
C.MM公司稅模型
D.破產(chǎn)成本模型
17.A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率為z5%，這筆債券的資本成本是()。
A.2.45%
B.4.32%
C.6.01%
D.6.32%
18.終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。
A.5
B.7
C.10
D.15
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近()個月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政處罰，且情節(jié)嚴重的行為。
A.6
B.12
C.18
D.36
20.《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)由承銷團承銷。
A.3億元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
22.保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。
A.5%
B.7%
C.8%
D.10%
23.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由()確定。
A.中國證監(jiān)會
B.發(fā)行人
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.承銷的證券公司
24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第()天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.5
D.4
25.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當承諾()。
A.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
D.發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
26.詢價對象有下列()情形時，中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價對象名單中去除。
A.未按時提交年度總結(jié)報告
B.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
D.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
27.()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A.準確性原則
B.及時性原則
C.真實性原則
D.完整性原則
28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.最近3年及2期
B.最近1期
C.最近2年及l(fā)期
D.最近3年及l(fā)期
29.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。
A.定價公告
B.初步詢價公告
C.初步詢價結(jié)果公告
D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
30.在財務(wù)會計信息報表披露中，發(fā)行人運行3年以上的，應(yīng)披露()。
A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B.最近l期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表
D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表
31.上市公司非公開發(fā)行新股是指()。
A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對象發(fā)行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
32.上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均()。
A.稅前利潤的50%
B.稅前利潤的20%
C.可分配利潤的50%
D.可分配利潤的30%
33.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)()。
A.不低于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
D.不高于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
34.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.中國證監(jiān)會
D.監(jiān)事會
35.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷售。
A原前l(fā)0名股東
B.原前l(fā)5名股東
C.原前20名股東
D.原前50名股東
36.詢價增發(fā)、比例配售過程中，()日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A.T-1
B.T+1
C.T+2
D.T+3
37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過()。
A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%
B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%
C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%
D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
38.上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A.2個工作日
B.5個工作日
C.7個工作日
D.10個工作日
39.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當提供擔保，但()的公司除外。
A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。
A.1
B.3
C.5
D.4
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