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    單選題(60*0.5分)
    1、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮?)等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
    A.制度、監(jiān)察和自律管理
    B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
    C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
    D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
    正確答案：A
    2、下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
    A. 選擇交易對(duì)手的自主性
    B. 選擇交易品種的自主性
    C. 選擇交易方式的自主性
    D. 選擇交易價(jià)格的自主
    正確答案：A
    3、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶(hù)規(guī)則是
    A.雙向過(guò)戶(hù)
    B.T+0交收
    C.T+1交收
    D.單向過(guò)戶(hù)
    正確答案：A
    4、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于(　　)米。
    A.10
    B.15
    C.20
    D.5
    正確答案：A
    5、準(zhǔn)確地說(shuō)，(　　)是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
    A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
    B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
    C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
    D.國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)
    正確答案：B
    6、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )
    A.會(huì)員制
    B.公司制
    C.契約制
    D.合同制
    正確答案：A
    7、場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)相比，其( 　)不及證券交易所。
    A.交易策略的正確性
    B.交易價(jià)格管理的困難性
    C.交易行為管理的困難性
    D.穩(wěn)定性與流動(dòng)性
    正確答案：D
    8、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的 ;證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬(wàn)元。
    A. 40% 1000
    B. 30% 500
    C. 40% 500
    D. 50% 1000
    正確答案：C
    9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括(　　)
    A.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
    B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
    C.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
    D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
    正確答案：A
    10、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________。
    A. 沒(méi)有價(jià)格上的限制
    B. 成交迅速
    C. 成交率高
    D. 我國(guó)目前采用此種委托方式較多
    正確答案：D
    11、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為(　　)以取得一定資金的行為。
    A.抵押品
    B.保證金
    C.交換物
    D.本金
    正確答案：A
    12、 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。
    A. 口頭報(bào)價(jià)
    B. 書(shū)面報(bào)價(jià)
    C. 電腦報(bào)價(jià)
    D. 間接報(bào)價(jià)
    正確答案：C
    13、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
    A.2
    B.3
    C.4
    D.5
    正確答案：A
    14、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取( ) 設(shè)立的原則。
    A.登記
    B.行政許可
    C.注冊(cè)
    D.協(xié)議
    正確答案：B
    15、對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。
    A. 證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買(mǎi)賣(mài)
    B. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
    C. 證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”
    D. 證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
    正確答案：B
    16、 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
    A. 開(kāi)放式基金
    B. 債券基金
    C. 封閉式基金
    D. 股票基金
    正確答案：A
    17、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。
    A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
    B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)
    C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
    D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
    正確答案：C
    18、 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。
    A. 基本結(jié)算會(huì)員
    B. 普通結(jié)算會(huì)員
    C. 一般結(jié)算會(huì)員
    D. 特殊結(jié)算會(huì)員
    正確答案：A
    19、 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
    A. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
    B. 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
    C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
    D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券
    正確答案：A
    20、已取得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前( )內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
    A.兩個(gè)月
    B.三個(gè)月
    C.六個(gè)月
    D.一年
    正確答案：B
    21、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是(　　)
    A.全部成交
    B.部分成交
    C.不成交
    D.推遲成交
    正確答案：D
    22、 賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有賣(mài)出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱(chēng)為( )。
    A. 買(mǎi)入期權(quán)
    B. 賣(mài)出期權(quán)
    C. 利率期權(quán)
    D. 外匯期權(quán)
    正確答案：B
    23、所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為證券交易的(　　)。
    A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    C.基本風(fēng)險(xiǎn)
    D.主要風(fēng)險(xiǎn)
    正確答案：C
    24、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。
    A. 中國(guó)人民銀行
    B. 國(guó)務(wù)院
    C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D. 工商行政管理部門(mén)
    正確答案：C
    25、證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。
    A. 當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
    B. 當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
    C. 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
    D. 當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的均價(jià)
    正確答案：B
    26、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以()為主要品種的回購(gòu)交易。
    A.股票
    B.基金
    C.國(guó)債
    D.利率
    正確答案：C
    27、 綜合類(lèi)證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的 。
    A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    B. 代理業(yè)務(wù)
    C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)
    D. 承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
    正確答案：C
    28、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
    A. 1名
    B. 2名
    C. 3名
    D. 4名
    正確答案：A
    29、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是
    A. 全額交易結(jié)算資金制度
    B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
    C. 壞賬準(zhǔn)備
    D. 逐日盯市制度
    正確答案：D
    30、 ( )是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
    A. 全價(jià)交易
    B. 凈價(jià)交易
    C. 差價(jià)交易
    D. 市場(chǎng)價(jià)交易
    正確答案：A
    31.證券投資基金產(chǎn)生于( )。
    A：18世紀(jì)70年代 B：19世紀(jì)60年代C：20世紀(jì)70年代C：19世紀(jì)80年代
    [參考答案] B
    32.證券投資基金正式開(kāi)始起步的標(biāo)志是( )。
    A：美國(guó)國(guó)際證券信托基金B(yǎng)：馬薩諸塞投資信托基金C：外國(guó)和殖民地政府信托投資基金D：美國(guó)富達(dá)證券投資基金
    [參考答案] C
    33.美國(guó)共同基金的獨(dú)立董事是由( )提名的。
    A：基金發(fā)起人 B：基金董事會(huì)C：基金管理人D：獨(dú)立董事E：基金托管人
    [參考答案] D
    34.在美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)推薦的加強(qiáng)獨(dú)立董事的最佳行為方式中，關(guān)于獨(dú)立董事的人數(shù)占董事成員比例的規(guī)定是( )。
    A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由獨(dú)立董事組成
    [參考答案] C
    35.美國(guó)的個(gè)人退休財(cái)戶(hù)(IRA)，個(gè)人每年可存入的繳付額最高可為其當(dāng)年的全部實(shí)際收入，但不能超過(guò)( )。
    A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元
    [參考答案] A
    36.德國(guó)的基金市場(chǎng)主要由( )控制，集中化程度很高。
    A：銀行B：保險(xiǎn)公司C：證券公司D：投資公司
    [參考答案] A
    37.香港的投資基金主要以( )為主。
    A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)D：衍生工具基金E：國(guó)債基金
    [參考答案] A
    38.日本的投資基金主要以( )為主。
    A 股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)基金D：衍生工具基金E：國(guó)債基金
    [參考答案] B
    39.中國(guó)臺(tái)灣的投資基金主要以( )為主。
    A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)D：衍生工具基金E：國(guó)債基金
    [參考答案] B
    40.我國(guó)第一只上市交易的投資基金是( )。
    A：武漢證券投資基金B(yǎng)：深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金C：淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D：建業(yè)基金E：金泰基金
    [參考答案] C
    (二)多項(xiàng)選擇題
    1.在證券投資基金發(fā)展史中，美國(guó)模式相比較英國(guó)模式的主要區(qū)別是( )。
    A：契約型改變?yōu)楣拘虰：封閉式改變?yōu)殚_(kāi)放式
    C：固定利率式改變?yōu)榉謸?dān)風(fēng)險(xiǎn)式D：離岸式改變?yōu)樵诎妒?BR>    [參考答案] A B C
    2.1933年以后，美國(guó)出臺(tái)了一系列證券法規(guī)，規(guī)范證券投資基金的有( )。
    A：《證券法》B：《證券交易法》C：《投資公司法》 D：《投資顧問(wèn)法》
    [參考答案] A B C D
    3.在美國(guó)的共同基金中，主要的基金種類(lèi)為( )。
    A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：混合基金 D：貨幣市場(chǎng)基金E：期權(quán)基金
    [參考答案] A B C D
    4.在英國(guó)，投資信托基金是( )。
    A：公司型基金B(yǎng)：契約型基金C：開(kāi)放式基金D：封閉式基金
    [參考答案] A D
    5.在英國(guó)，單位信托基金是( )。
    A：公司型基金 B：契約型基金
    C：開(kāi)放式基金 D：封閉式基金
    [參考答案] B C
    6.除了單位信托和互惠基金之外，香港的集合投資計(jì)劃還包括( )。
    A：投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)計(jì)劃B：集合性退休基金C：移民投資計(jì)劃D：強(qiáng)制性公積金計(jì)劃
    [參考答案] A B C D
    7.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開(kāi)始在為中國(guó)基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的( )。
    A：金泰基金 B：安信基金C：興華基金D：開(kāi)元基金
    E：普惠基金
    [參考答案] A D
    8.下面( )是我國(guó)1997年前的投資基金的特點(diǎn)。
    A：組織形式多樣化B：規(guī)模小C：投資范圍廣泛D：基金發(fā)起要人范圍廣泛
    E：收益水平相差不大
    [參考答案] B C D
    9.日本的主要投資信托公司為( )。
    A：野村 B：大和C：日興 D：千鶴E：山一
    [參考答案] A B C E
    10.香港的單位信托基金的主要特點(diǎn)有( )。
    A：絕大部分是封閉式契約型B：多為海外基金C：投資對(duì)象主要集中在香港
    D：具有離岸性的特點(diǎn)E：以股票基金為主
    [參考答案] B D E
    (三) 判題題
    1 美國(guó)共同基金的資產(chǎn)增長(zhǎng)中，有一半以上的資產(chǎn)是由新流入的資金形成。[參考答案] 非
    2美國(guó)共同基金是一個(gè)法人組織，與股份公司一樣，有自己的董事會(huì)和雇員。[參考答案]非
    3美國(guó)共同基金的獨(dú)立董事制度起源于1940年的《投資公司法》。[參考答案] 是
    4美國(guó)基金的董事不能投資于他們所服務(wù)的基金。[參考答案] 非
    5基金股份是按照基金的銷(xiāo)售傭金的設(shè)計(jì)不同而設(shè)計(jì)的不同的基金類(lèi)別。[參考答案] 是
    6個(gè)人退休賬戶(hù)和104(K)幾戶(hù)的收入都可以享受緩稅待遇，政府不對(duì)賬戶(hù)得到的紅得、利息和資本利得征稅，只有個(gè)人退休時(shí)從賬戶(hù)提款時(shí)才需繳納所得稅。[參考答案]是
    7定額繳付計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)是由雇主承擔(dān)的。[參考答案] 非
    8美國(guó)基金的主要投向是股票，而歐洲基金的主要投向是債券。[參考答案] 是
    9歐洲基金的管理費(fèi)用明顯高于美國(guó)。[參考答案] 非
    10英國(guó)基金的管理體制主要是以自律為中心的體制。[參考答案] 是
    11.德國(guó)證券投資基金按投資對(duì)象不同主要分為兩種，一是主要投資于證券市場(chǎng)的開(kāi)放式基金，二是以房地產(chǎn)為主要投資對(duì)象的半開(kāi)放半封閉的基金。[參考答案] 是
    12.日本的投資基金大部分為契約型、封閉式。[參考答案] 非
    13. 日本投資基金主要由大和、野村、日興、山一四大投資信托公司管理。[參考答案]是
    14.中國(guó)香港的單位信托絕大部分是開(kāi)放式契約型。[參考答案] 是
    15.中國(guó)臺(tái)灣投資基金以開(kāi)放式契約型為主。[參考答案] 是
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