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    2015證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識真題及答案
    試卷總分： 100分 答題時間： 120分鐘 試卷年份： 2015年
    • 單項選擇題 (50)
    • 組合型選擇題 (50)
    一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
    第1題 證券登記結算制度實行證券()。
    A.代持制
    B.實名制
    C.代理制
    D.經紀制
    【正確答案】 B
    【答案解析】 證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
    第2題 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。
    A.20%
    B.10%
    C.40%
    D.30%
    【正確答案】 D
    【答案解析】 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
    第3題 投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進行的。
    A.上海證券交易所或深圳證券交易所
    B.中國證券業(yè)協(xié)會
    C.中國金融結算公司上海分公司或深圳分公司
    D.證券經紀商
    【正確答案】 D
    【答案解析】 在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。換而言之，投資者需要通過經紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。
    第4題 我國國有資產管理部門或其授權部門持有()，履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。
    A.國有股
    B.法人股
    C.限售股
    D.流通股
    【正確答案】 A
    【答案解析】 我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。
    第5題 在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。
    A.已上市A股
    B.已上市B股
    C.首日上市的證券
    D.已上市基金
    【正確答案】 C
    【答案解析】 目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。
    第6題 取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經營機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
    A.2
    B.4
    C.3
    D.5
    【正確答案】 C
    【答案解析】 取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
    第7題 金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。
    A.銀行及非銀行金融機構
    B.大型國企
    C.上市公司
    D.地方政府
    【正確答案】 A
    【答案解析】 金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。
    第8題 證券市場監(jiān)管原則中，()要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。
    A.公開原則
    B.誠信原則
    C.公正原則
    D.公平原則
    【正確答案】 A
    【答案解析】 證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。
    第9題 一行三會構成了中國金融業(yè)()的格局。
    A.同業(yè)監(jiān)管
    B.混業(yè)監(jiān)管
    C.多重監(jiān)管
    D.分業(yè)監(jiān)管
    【正確答案】 D
    【答案解析】 “一行三會”是國內金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，“一行三會”構成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。
    第10題 金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
    A.產品分級
    B.產品規(guī)模
    C.客戶風險
    D.產品收益
    【正確答案】 A
    【答案解析】 理論上可以將投資者區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型三種類型。實踐中,金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
    

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