2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券從業(yè)資格證書申請程序”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    證券從業(yè)資格證書申請程序
    參加證券從業(yè)資格證考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
    資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加證券從業(yè)資格證考試的人員考試合格的，取得證券從業(yè)資格。
    證券入門資格：
    證券從業(yè)入門資格證書申請的要求，滿足以下任意一項可向所在機構(gòu)資格管理員提交申請。
    一、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格;
    二、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》成績合格;
    三、通過證券經(jīng)紀人專項考試《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務營銷》兩科科目成績合格。
    證券入門執(zhí)業(yè)證書申請要求
    取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書：
    (一)已被機構(gòu)聘用;
    (二)最近三年未受過刑事處罰;
    (三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
    (四)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
    (五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
    (六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
    申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。
    申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應當自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。
    取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務。
    具體申請流程如下：
    (一)由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號;【申請入口：http://person.sac.net.cn/login.action】
    (二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表【填寫注意事項】，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);
    (三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會;
    (四)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。
    (五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。
    特別說明：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。
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