備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，來測(cè)試一下證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得怎么樣了吧，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道為您提供證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)4月7日的每日一練吧，更多證券從業(yè)資格考試試題、考點(diǎn)以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
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    一、單項(xiàng)選擇題
    第1題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是()。
    A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
    B.改變招股說明書所列資金用途必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
    C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
    D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
    【正確答案】 D
    【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金必須用于核準(zhǔn)的用途不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
    第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的協(xié)會(huì)自注銷證書之日起()年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
    A.1 B.2 C.5 D.3
    【正確答案】 D
    【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的協(xié)會(huì)不予審核已取得證書的協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
    第3題 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年不得注冊(cè)為投資主辦人。
    A.1 B.2 C.3 D.5
    【正確答案】 B
    【答案解析】 有下列情形之一的人員不得注冊(cè)為投資主辦人：1不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。2被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。3被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。4未通過證券從業(yè)人員年檢。5尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。6其他情形。
    第4題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
    A.證券登記結(jié)算公司 B.商業(yè)銀行 C.證券交易所 D.證券公司
    【正確答案】 B
    【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
    第5題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是()。
    A.向客戶介紹證券公司的基本情況
    B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
    C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
    D.不得與客戶約定分享投資收益
    【正確答案】 C
    【答案解析】 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有下列行為1替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。2提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。3與客戶約定分享投資收益對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。4采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。5泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。6為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。7為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。9損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
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