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    一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
    1.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法案是()。
    A.《格拉斯•斯蒂格爾法》
    B.《證券法》
    C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
    D.《證券交易法》
    2.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
    A.注冊制
    B.審核制
    C.審批制
    D.核準(zhǔn)制
    3.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前()名以內(nèi)。
    A.15
    B.35
    C.30
    D.25
    4.2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自()起施行。
    A.2009年10月1日
    B.2009年8月10日
    C.2009年5月15日
    D.2009年6月1日
    5.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
    A.32
    B.36
    C.48
    D.40
    6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
    A.3，50
    B.2，200
    C.5，100
    D.1，200
    7.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的()，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。
    A.1/3，1/3
    B.1/2，2/3
    C.2/3，1/3
    D.1/3。2/3
    8.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的()以上的股東的提案。
    A.1%
    B.2%
    C.3%
    D.5%
    9.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
    A.1%
    B.l0%
    C.l5%
    D.5%
    10.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應(yīng)當(dāng)從公司的()中支出。
    A.稅前利潤
    B.資本公積
    C.盈余公積
    D.稅后利潤
    11.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的原則進(jìn)行。
    A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)
    B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
    C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)
    D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)
    12.目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。
    A.5000萬
    B.l億
    C.2億
    D.5億
    13.資產(chǎn)評估報(bào)告書必須由()。
    A.政府主管部門撰寫
    B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫
    C.資產(chǎn)評估委托方獨(dú)立撰寫
    D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫
    14.企業(yè)有下列()行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。
    A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司
    B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資
    C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)
    D.合并、分立、破產(chǎn)、解散
    15.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在()支付。
    A.發(fā)行時(shí)
    B.轉(zhuǎn)讓時(shí)
    C.稅前
    D.稅后
    16.在現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論中，既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和
    額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是()。
    A.代理成本
    B.米勒模型
    C.MM公司稅模型
    D.破產(chǎn)成本模型
    17.A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率為z5%，這筆債券的資本成本是()。
    A.2.45%
    B.4.32%
    C.6.01%
    D.6.32%
    18.終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告，說明原因。
    A.5
    B.7
    C.10
    D.15
    19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近()個(gè)月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的行為。
    A.6
    B.12
    C.18
    D.36
    20.《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
    A.3億元
    B.5000萬元
    C.1億元
    D.2億元
    21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬元。
    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.4000
    22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
    A.5%
    B.7%
    C.8%
    D.10%
    23.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由()確定。
    A.中國證監(jiān)會
    B.發(fā)行人
    C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
    D.承銷的證券公司
    24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第()天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
    A.1
    B.2
    C.5
    D.4
    25.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。
    A.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
    B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
    C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
    D.發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
    26.詢價(jià)對象有下列()情形時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價(jià)對象名單中去除。
    A.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
    B.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場投資記錄
    C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
    D.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
    27.()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
    A.準(zhǔn)確性原則
    B.及時(shí)性原則
    C.真實(shí)性原則
    D.完整性原則
    28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
    A.最近3年及2期
    B.最近1期
    C.最近2年及l(fā)期
    D.最近3年及l(fā)期
    29.招股意向書公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。
    A.定價(jià)公告
    B.初步詢價(jià)公告
    C.初步詢價(jià)結(jié)果公告
    D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
    30.在財(cái)務(wù)會計(jì)信息報(bào)表披露中，發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露()。
    A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
    B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
    C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
    D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
    

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