證券市場基本法律法規(guī)考點證券投資顧問業(yè)務規(guī)定你掌握了嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考試考點吧，更多考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
    證券市場基本法律法規(guī)考試考點：證券投資顧問業(yè)務規(guī)定
    1.證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
    2.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
    3.證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。
    4.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。
    5.證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
    6.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
    7.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
    8.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
    9.證券投資顧問不得通過廣播、電視網(wǎng)絡報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
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