證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識科目復(fù)習(xí)得如何了呢？來做一下小編為您提供的模擬題吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。
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    單選題：
    單選：作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于( )。
    A.表內(nèi)業(yè)務(wù)
    B.表外業(yè)務(wù)
    C.負債業(yè)務(wù)
    D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
    答案：B
    解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負債狀況。
    單選：金融衍生工具的基本特征不包括( )。
    A.杠桿性
    B.聯(lián)動性
    C.跨期性
    D.保值性
    答案：D
    解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。
    單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于( )。
    A.利率衍生工具
    B.信用衍生工具
    C.貨幣衍生工具
    D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
    答案：B
    解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
    單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情況。
    A.遠期掉期交易
    B.現(xiàn)貨交易
    C.互換交易
    D.期權(quán)交易
    答案：B
    解析：遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠期現(xiàn)貨交易”。
    單選：下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是( )。
    A.一攬子股票的遠期合約
    B.定期存款單的遠期合約
    C.單個股票的遠期合約
    D.遠期匯率協(xié)議
    答案：B
    解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。
    單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為( )。
    A.7天
    B.5天
    C.20天
    D.2天
    答案：D
    解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。
    單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為( )。
    A.金融期貨
    B.金融期權(quán)
    C.金融互換
    D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
    答案：A
    解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進行的標準化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。
    單選：金融期貨一般不包括( )。
    A.利率期貨
    B.期權(quán)期貨
    C.貨幣期貨
    D.股票指數(shù)期貨
    答案：B
    解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
    單選：利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
    A.市場利率
    B.官方利率
    C.固定收益
    D.浮動利率
    答案：C
    解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
    單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是( )。
    A.初始保證金
    B.維持保證金
    C.交易保證金
    D.結(jié)算準備金
    答案：D
    解析：結(jié)算準備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。
    單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。
    A.資產(chǎn)
    B.負債
    C.資產(chǎn)和負債
    D.資產(chǎn)或負債
    答案：D
    解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。
    單選：購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為( )。
    A.期權(quán)
    B.互換
    C.遠期
    D.期貨
    答案：A
    解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
    單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。
    A.互換期權(quán)
    B.貨幣期權(quán)
    C.利率期權(quán)
    D.股票期權(quán)
    答案：C
    解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
    單選：除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
    A.特殊型期權(quán)
    B.現(xiàn)貨期權(quán)
    C.期貨期權(quán)
    D.奇異型期權(quán)
    答案：D
    解析：與標準的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異。
    單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為( )。
    A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證
    B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
    C.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
    D.認購權(quán)證和認沽權(quán)證
    答案：D
    解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。
    單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的標的證券數(shù)量等于( )。
    A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
    B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
    C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
    D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
    答案：D
    解析：履約擔(dān)保的標的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。
    單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于( )。
    A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
    B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例
    C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
    D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
    答案：A
    解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。
    單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
    A.20
    B.18
    C.55.56
    D.50
    答案：D
    解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格=1，000/20=50。
    單選：我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是( )。
    A.CDR
    B.GDR
    C.IDR
    D.SDR
    答案：A
    解析：中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。
    單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )。
    A.資產(chǎn)形式
    B.融資形式
    C.投資形式
    D.負債形式
    答案：B
    解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。
    單選：最早的證券化產(chǎn)品以( )為支持。
    A.應(yīng)收賬款
    B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款
    C.混合型證券
    D.房地產(chǎn)
    答案：B
    解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。
    單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的( )。
    A.發(fā)起人
    B.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)
    C.特定目的受托人
    D.信用增級機構(gòu)
    答案：A
    解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
    單選：按( )分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
    A.發(fā)行方式
    B.嵌入式衍生產(chǎn)品
    C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
    D.收益保障性
    答案：C
    解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
    單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在( )交易。
    A.商業(yè)銀行
    B.證券公司
    C.交易所
    D.基金公司
    答案：C
    解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。
    

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