2016年證券從業(yè)考試即將來臨，廣大考生們在看書的同時，也要分清主次，把握重要知識點。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考點：投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管”，希望對考生們能有所幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考點：投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
    一、監(jiān)管概述
    證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會負責(zé)監(jiān)管。承銷業(yè)務(wù)的原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件資料等應(yīng)當(dāng)至少妥善保存7年。
    二、核準制
    核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，而且必須符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的若干實質(zhì)條件，同時要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門批準的審核制度。
    推行股票、轉(zhuǎn)債發(fā)行核準制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責(zé)。
    特點：(P20)
    1.由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，從而增強了主承銷商的責(zé)任
    2.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要來選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場規(guī)律持續(xù)成長的需要
    3.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮了股票發(fā)行審核委員會的獨立審核功能
    4.在股票發(fā)行定價上，由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價
    三、中國證監(jiān)會對保薦人和保薦代表人的監(jiān)管
    (一)建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度
    企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機構(gòu)進行保薦，還必須要具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體來負責(zé)保薦工作。
    (二)明確保薦期限
    《辦法》規(guī)定，企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦人和保薦代表人保薦。兩個階段：盡職推薦階段、持續(xù)督導(dǎo)階段。從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到完成發(fā)行上市為盡職推薦階段。持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時間及其后兩個完整會計年度。上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時間及其后一個完整會計年度。
    例：某公司的會計審核是每一年的1月1日至12月31日，該公司于1月31日IPO，那么它的保薦人的持續(xù)督導(dǎo)期限為幾個月?
    答案：35個月
    (三)確立保薦責(zé)任
    要在推薦文件中對發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人獨立性和持續(xù)經(jīng)營能力等做出必要的承諾。
    (四)引進持續(xù)信用監(jiān)管和"冷淡對待"的監(jiān)管措施
    所謂冷淡對待是指對違反相關(guān)規(guī)定的保薦人和保薦代表人根據(jù)情節(jié)輕重，在一定期間內(nèi)不受理或不再受理其提出的推薦發(fā)行上市申請，嚴重的還要取消其從事保薦業(yè)務(wù)的資格。
    四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
    (一)非現(xiàn)場檢查
    非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。
    1.證券公司的年度報告。證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。
    中國證監(jiān)會會鼓勵證券公司將年度報告對外公開披露。
    例：證券公司應(yīng)該向哪些機構(gòu)報送年度報告( )。
    A.中國證監(jiān)會
    B.滬深證券交易所
    C.中國證券登記結(jié)算公司
    D.中國證券業(yè)協(xié)會
    答案：ABCD
    2.董事會報告
    (1)按發(fā)行類別(如首次發(fā)行、公募增發(fā)、配股、債券發(fā)行等)的本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入。
    (4)若涉及外幣，應(yīng)按承銷期末的匯率將外幣折合成人民幣。
    3.財務(wù)報表的附注
    (1)代發(fā)行證券。
    (2)證券發(fā)行人收入。
    4.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容
    (二)現(xiàn)場檢查
    現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容是證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性。
    1.機構(gòu)、制度與人員的檢查
    2.業(yè)務(wù)的檢查
    (4)是否按規(guī)定組織承銷團，承銷團中副主承銷商的數(shù)量是否符合規(guī)定。
    (5)是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金。
    (7)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否充分披露。
    (10)作為主承銷商，對發(fā)行人信息披露文件的真實性、準確性和完整性是否進行了核查，是否出現(xiàn)過虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏。
    (12)在承銷業(yè)務(wù)中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為。
    (16)已承銷尚未到期的企業(yè)債券金額有多少，是否超過凈資產(chǎn)的80%，是否有跟蹤，是否存在兌付風(fēng)險。
    證券從業(yè)頻道
    編輯推薦：
    　　2016年證券從業(yè)資格考試改革常見問題匯總
    　　2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告
    　　2016年證券從業(yè)資格考試新大綱兩科問題解答
    　　各省2016年證券從業(yè)資格考試全年考試時間表匯總
    　　2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及考點匯總
    

報名入口

準考證打印入口

考試時間

備考輔導(dǎo)

證券從業(yè)考試題庫