2016年11月證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們也要從各個(gè)方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，牢記每個(gè)重要知識(shí)點(diǎn)。出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證監(jiān)會(huì)對(duì)三宗案件作出行政處罰”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    證監(jiān)會(huì)對(duì)三宗案件作出行政處罰
    近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法案，2宗私募基金公司違法違規(guī)案。
    1宗信息披露違法案中，現(xiàn)代農(nóng)裝科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)現(xiàn)代農(nóng)裝，2013年在新三板掛牌),在編制2013年、2014年半年度報(bào)告時(shí)，應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致其2013年、2014年上半年利潤(rùn)總額分別多計(jì)17,163,320.85元、26,448,072.98元;2014年期末，現(xiàn)代農(nóng)裝全資子公司洛陽(yáng)中收機(jī)械裝備有限公司的存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致公司2014年年報(bào)利潤(rùn)總額多計(jì)13,838,880.98元;現(xiàn)代農(nóng)裝在2013年、2014年年度報(bào)告中，未充分披露其與國(guó)機(jī)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)信息?，F(xiàn)代農(nóng)裝的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)現(xiàn)代農(nóng)裝責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)李樹(shù)君、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張海給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任副董事長(zhǎng)王燕飛、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)王智宇給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。
    2宗私募基金違法違規(guī)案中，一是廣東青原信息科技投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)青原投資)通過(guò)本公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介青原一號(hào)證券投資基金和深圳前海浩源泰興資產(chǎn)管理中心(有限合伙)基金(簡(jiǎn)稱(chēng)浩源泰興基金);向6名非合格投資者銷(xiāo)售募集浩源泰興基金;以借款名義挪用浩源泰興基金5萬(wàn)元用于公司資金周轉(zhuǎn)。青原投資的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條、第12條、第14條、第23條規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)青原投資給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)直接主管人員時(shí)任青原投資法定代表人兼總經(jīng)理郝朝旭給予警告，并處以2萬(wàn)元罰款。二是廣州云系股權(quán)投資有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)云系投資)通過(guò)本公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介廣州泓蚨投資管理中心基金(簡(jiǎn)稱(chēng)泓蚨基金)和廣州云聯(lián)惠投資管理中心基金(簡(jiǎn)稱(chēng)云聯(lián)惠基金);在自行銷(xiāo)售泓蚨基金和云聯(lián)惠基金過(guò)程中，未對(duì)所有投資者以調(diào)查問(wèn)卷等形式開(kāi)展有效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;對(duì)已開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的投資者，采取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷形式簡(jiǎn)單、且無(wú)后續(xù)跟蹤;云聯(lián)惠基金募集說(shuō)明書(shū)和入伙協(xié)議均明確約定募集資金必須委托經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行進(jìn)行托管或監(jiān)管，但云聯(lián)惠基金自成立以來(lái)，云系投資一直未辦理托管手續(xù)。云系投資的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第14條、第16條、第21條第1款規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)云系投資給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員時(shí)任云系投資法定代表人兼執(zhí)行董事黃友鑫、總經(jīng)理劉毅剛和副總經(jīng)理劉杰三人給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。
    上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法、私募基金公司違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。
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