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    1.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是(　　)。
    A.發(fā)行主體和償債主體一致
    B.適用的法規(guī)相似
    C.發(fā)行要素相似
    D.所換股份的來源一致
    2.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是(　　)。
    A.國際債券
    B.亞洲債券
    C.外國債券
    D.歐洲債券
    3.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。
    A.網(wǎng)上委托
    B.當面E1頭委托
    C.電話自動委托
    D.傳真委托
    4.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是(　　)。
    A.證券品種
    B.證券賬號
    C.委托價格
    D.席位代碼
    5.下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是(　　)。
    A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
    B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
    C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
    D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
    6.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括(　　)。
    A.增值稅
    B.傭金
    C.過戶費
    D.印花稅
    7.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是(　　)。
    A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的
    B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
    C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點
    D.當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性
    8.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。
    A.1萬元以上3萬元以下
    B.1萬元以上5萬元以下
    C.3萬元以上10萬元以下
    D.3萬元以上20萬元以下
    9.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　　)。
    A.操縱市場行為
    B.欺詐客戶行為
    C.內(nèi)幕交易行為
    D.虛假陳述行為
    10.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》(　　)的具體要求和反映。
    A.公開原則
    B.公平原則
    C.公正原則
    D.依法監(jiān)管原則
    

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