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    證監(jiān)會就《證券基金經營機構合規(guī)管理辦法》征求意見
    為促進證券基金經營機構加強內部合規(guī)管理，增強自我約束能力，我會起草了《證券基金經營機構合規(guī)管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)，現向社會公開征求意見。
    2006年5月，我會發(fā)布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，2008年7月發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。經過多年實踐，證券基金經營機構合規(guī)管理工作取得了積極成效，基本框架逐步形成，各項工作有效推進。但隨著市場發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化，證券基金經營機構合規(guī)管理工作也表現出一些突出問題，有必要適應行業(yè)形勢和需要，修訂現行證券、基金行業(yè)的合規(guī)管理規(guī)則，有針對性地解決實踐中存在的問題，保障行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。
    《辦法》以《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》為藍本，吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的有效內容，整合形成證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理規(guī)則，修訂內容主要涉及以下幾個方面：一是增加合規(guī)經營基本原則要求。針對證券基金經營機構各項業(yè)務提出共通的合規(guī)基本原則，以增強原則導向，指導各機構規(guī)范經營，并為實踐中加強監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據，形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。二是明晰全員合規(guī)要求，厘清各方合規(guī)管理責任。明確董事會對公司合規(guī)管理有效性承擔最終責任，高級管理人員負責落實全公司的合規(guī)管理要求，對全公司合規(guī)運營承擔主體責任。三是強化合規(guī)管理組織體系。要求證券基金經營機構在各業(yè)務部門、分支機構配備符合條件的合規(guī)管理人員，由合規(guī)負責人考核和管理，并將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系。四是統(tǒng)一合規(guī)負責人的任職條件。在專業(yè)經驗和法律素質等方面對其提出較高的要求。五是提升合規(guī)負責人的履職保障。保障合規(guī)負責人的獨立性、權威性、知情權和薪酬保障。六是強化監(jiān)督管理。區(qū)分證券基金經營機構、合規(guī)負責人未能有效實施合規(guī)管理行為的情形，強化問責規(guī)定。
    歡迎社會各界對《辦法》提出寶貴意見，我會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《辦法》后盡快發(fā)布實施。
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