出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“證監(jiān)會對一宗案件作出行政處罰”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!
    證監(jiān)會對一宗案件作出行政處罰
    深圳清水源投資管理有限公司(簡稱清水源)控股股東及實(shí)際控制人陳述是清水源擔(dān)任管理人或投資顧問的6只產(chǎn)品的交易決策人之一。陳述知悉上述6只產(chǎn)品于2015年5月11日買入“世榮兆業(yè)”的信息，并于當(dāng)日控制“吳某卿”證券賬戶賣出“世榮兆業(yè)”1,897,826股，其中與上述6只產(chǎn)品互為對手方交易的“世榮兆業(yè)”合計(jì)1,078,436股，涉及交易金額15,628,223.78元。陳述的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第23條規(guī)定，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對陳述給予警告，并處以3萬元罰款。
    上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會將持續(xù)對各類資本市場違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，形成強(qiáng)有力的震懾，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
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