本文“2017年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考前測試題”，由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對(duì)您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    單項(xiàng)題
    (1)
    上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，
    不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由 ( )
    的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
    A: 1/3
    B:過半數(shù)
    C: 2/3
    D:全體
    答案:B
    解析:
    根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，
    上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，
    不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
    該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，
    董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
    (2)
    在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、
    實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 ( )。
    A:直接行為人
    B:直接負(fù)責(zé)的主管人員
    C:企業(yè)
    D:個(gè)人
    答案:B
    解析:
    在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、
    實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
    (3)
    專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲
    ，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
    A:初中
    B:高中
    C:?？?BR>    D:本科
    答案:B
    解析:
    專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，
    具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
    (4)
    投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，
    以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。
    A:網(wǎng)絡(luò)
    B:面訪
    C:公告
    D:電話
    答案:D
    解析:
    根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，
    并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，
    委托該證券公司代其買賣證券。
    (5)收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )
    日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
    A: 10
    B: 15
    C: 20
    D: 30
    答案:B
    解析:
    收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15
    日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
    (6)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 ( )。
    A:證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
    B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
    C:證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
    D:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
    答案:C
    解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。
    (7)
    證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
    變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款
    A: 1萬元以上3萬元以下
    B: 1萬元以上5萬元以下
    C: 3萬元以上5萬元以下
    D: 5萬元以上10萬元以下
    答案:C
    解析:
    證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、
    證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
    變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5
    萬元以下的罰款。
    (8)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( )。
    A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元
    B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
    C:累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
    D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
    答案:A
    解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。
    (9)證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括 ( )。
    A:直投基金認(rèn)繳承諾書
    B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書
    C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
    D:集合資產(chǎn)管理合同文本
    答案:A
    解析:
    證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)
    集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)
    合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
    (10)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括 ( )。
    A:營業(yè)執(zhí)照
    B:公司章程
    C:稅務(wù)登記證
    D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
    答案:C
    解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。
    

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