出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)筆記：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”，希望對廣大考生們有幫助!
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    一、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素
    委托人 證券經(jīng)紀(jì)商 證交所 證券交易對象
    二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
    業(yè)務(wù)對象廣泛性 證券經(jīng)紀(jì)中介性 客戶指令權(quán)威性 客戶資料保密性
    三、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理制度
    對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況進(jìn)行一次后續(xù)評估
    對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末客戶總數(shù)10%
    (不含休眠及終止交易賬戶)，相關(guān)回放資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
    證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司及營業(yè)部分別報所在地證監(jiān)局備案。
    證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)審計，違法違規(guī)經(jīng)營問題，應(yīng)內(nèi)部追責(zé)并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)依法處理，2年內(nèi)違規(guī)人員不得轉(zhuǎn)任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
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