本文“證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)考試筆記：監(jiān)管機(jī)構(gòu)”由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)整理而出，希望能幫到你!
    證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義
    證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。
    (1)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。
    (2)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。
    (3)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。
    (4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
    證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
    要點(diǎn)：依法監(jiān)管原則
    內(nèi)容：依法監(jiān)管原則依法監(jiān)管首先要求“有法可依”，其次，還要做到“有法必依”
    要點(diǎn)：保護(hù)投資者利益原則
    內(nèi)容：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。國(guó)際研究表明，一國(guó)或地區(qū)投資者保護(hù)得越好，資本市場(chǎng)就越發(fā)達(dá)，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越大
    要點(diǎn)：“三公”原則
    內(nèi)容：“三公”原則即公開原則、公平原則、公正原則
    要點(diǎn)：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
    內(nèi)容：這一原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。它是世界各國(guó)共同奉行的原則
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