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    2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解六
    張某為甲上市公司的總經(jīng)理， 2009年1月1日，張某以每股10元的價(jià)格買入公司股票100萬股，2009年2月20日，張某以每股12元的價(jià)格賣出公司股票100萬股。下列表述，符合有關(guān)規(guī)定的有：(不定項(xiàng)選擇)
    A.張某的上述收益應(yīng)歸甲公司所有。
    B.甲公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回張某的上述收益。
    C.如董事會(huì)沒有收回張某的上述收益，公司股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。
    D.公司股東向董事會(huì)提出收回張某上述收益的要求后，董事會(huì)在三十日內(nèi)未執(zhí)行的，股東可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟，監(jiān)事會(huì)不向人民法院提起訴訟的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
    E.甲公司的董事會(huì)共5名成員，就收回張某的上述收益進(jìn)行表決時(shí)，董事趙某、劉某、李某反對(duì)收回，董事會(huì)通過了不收回張某上述收益的決議，致使公司沒有收回張某的上述收益。董事趙某、劉某、李某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
    參考答案：ABCE
    D中，《證券法》第四十七條　上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。
    公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
    公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
    2、下列關(guān)于發(fā)審委職責(zé)的說法，符合《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》及有關(guān)規(guī)定的有：(不定項(xiàng)選擇)
    A.發(fā)審委委員不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受發(fā)行申請(qǐng)人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行接觸。
    B.發(fā)審委委員委員應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，不得與其他委員串通表決或者誘導(dǎo)其他委員表決。
    C.發(fā)審委委員不得泄露發(fā)審委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況
    D.發(fā)審委委員委員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出回避申請(qǐng)，不得拖延或者在發(fā)審委會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)提出回避申請(qǐng)。
    E.發(fā)審委在審核發(fā)行申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員最近三年的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，關(guān)注其是否存在違法違規(guī)行為。
    參考答案：A、 B、 C、 D、 E
    解析：一、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》
    發(fā)審委的職責(zé)
    第十條 發(fā)審委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件;審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書;審核中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告;依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖姟?BR>    第十一條 發(fā)審委委員以個(gè)人身份出席發(fā)審委會(huì)議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。
    第十二條 發(fā)審委委員可以通過中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與發(fā)行人有關(guān)的資料。
    第十三條 發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
    (一)按要求出席發(fā)審委會(huì)議，并在審核工作中勤勉盡職;
    (二)保守國家秘密和發(fā)行人的商業(yè)秘密;
    (三)不得泄露發(fā)審委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況;
    (四)不得利用發(fā)審委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益;
    (五)不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受發(fā)行申請(qǐng)人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行接觸;
    (六)不得有與其他發(fā)審委委員串通表決或者誘導(dǎo)其他發(fā)審委委員表決的行為;
    (七)中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。
    第十四條 發(fā)審委委員有義務(wù)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對(duì)其施加影響的發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人。
    第十五條 發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避：
    (一)發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦人的董事(含獨(dú)立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的;
    (二)發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的;
    (三)發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的;
    (四)發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的;
    (五)發(fā)審委會(huì)議召開前，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的;
    (六)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
    前款所稱親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
    第十六條 發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為發(fā)審委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響發(fā)審委委員公正履行職責(zé)的，可以在報(bào)送發(fā)審委會(huì)議審核的股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)發(fā)審委委員予以回避的書面申請(qǐng)，并說明理由。
    中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)發(fā)審委委員是否回避。
    第十七條 發(fā)審委委員接受聘任后，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)對(duì)發(fā)審委委員的規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受中國證監(jiān)會(huì)的考核和監(jiān)督。
    二、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)工作細(xì)則》：
    發(fā)審委會(huì)議紀(jì)律
    (一)委員應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
    1.委員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出回避申請(qǐng)，不得拖延或者在發(fā)審委會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)提出回避申請(qǐng)。
    2.委員應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加發(fā)審委會(huì)議，不遲到、不早退、不在會(huì)議期間無故離開會(huì)場(chǎng)。
    3.審核材料應(yīng)當(dāng)由委員妥善保管，不得對(duì)外泄露，待發(fā)審委會(huì)議結(jié)束后由發(fā)行監(jiān)管部工作人員收回。
    4.發(fā)審委會(huì)議召開過程中，參會(huì)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)閉手機(jī)、呼機(jī)及其他通訊工具。
    5.委員應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，不得與其他委員串通表決或者誘導(dǎo)其他委員表決。
    6.委員不得泄露發(fā)審委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)情況。
    7.委員不得利用發(fā)審委委員身份從事與發(fā)行審核無關(guān)的活動(dòng)。
    (二)發(fā)審委會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
    1.主持發(fā)審委會(huì)議，維持發(fā)審委會(huì)議紀(jì)律，根據(jù)發(fā)行人的具體情況掌握發(fā)審委會(huì)議進(jìn)度。
    2.組織委員在發(fā)審委會(huì)議上發(fā)表個(gè)人審核意見。
    3.負(fù)責(zé)總結(jié)參會(huì)委員需向發(fā)行人代表和保薦代表人詢問的問題。
    4.負(fù)責(zé)總結(jié)發(fā)審委會(huì)議討論、關(guān)注的問題。
    5.負(fù)責(zé)總結(jié)參會(huì)委員的主要審核意見，形成本次發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)的審核意見。
    6.組織參會(huì)委員投票表決，宣讀表決結(jié)果。
    (三)委員任期屆滿，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)委員遵守發(fā)審委紀(jì)律和履行職責(zé)的情況進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)。
    (四)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人以任何不正當(dāng)手段影響委員或者干擾發(fā)審委審核的，發(fā)行監(jiān)管部將暫停安排發(fā)審委會(huì)議對(duì)相關(guān)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)的審核。
    三、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核工作指導(dǎo)意見》：
    發(fā)審委在審核發(fā)行申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員最近三年的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，關(guān)注其是否存在違法違規(guī)行為。
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