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    2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強化習題及答案八
    選擇題
    [第1題]基金銷售人員從業(yè)資質的獲取方式是(　　)。
    A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
    B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
    C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
    D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件
    參考答案：D
    [第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的(　　)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.40%
    參考答案：D
    [第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.20
    參考答案：B
    [第4題]在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的(　　)提取風險準備金。
    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.40%
    參考答案：A
    [第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于(　　)個完整的會計年度。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    參考答案：A
    [第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。
    A.1%以上3%以下
    B.1%以上5%以下
    C.5%以上7%以下
    D.3%以上7%以下
    參考答案：B
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    參考答案：C
    [第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
    A.10
    B.15
    C.20
    D.25
    參考答案：B
    [第9題]保薦機構應指定保薦事務聯(lián)絡人，聯(lián)絡人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起(　　)個工作日內向協(xié)會提交更新資料。
    A.1
    B.3
    C.5
    D.7
    參考答案：B
    [第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。
    A.1倍以上2倍以下
    B.1倍以上3倍以下
    C.1倍以上4倍以下
    D.1倍以上5倍以下
    參考答案：D
    11.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　　)。
    A.公司章程
    B.公司注冊資本
    C.出資證明書的編號
    D.股東的出資日期
    答案：A
    解析：根據《公司法》第31條的規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。
    12.下列關于基金財產的說法，不正確的是(　　)。
    A.基金財產的債務由基金財產本身承擔
    B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任
    C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產
    D.基金財產不屬于其清算財產
    答案：B
    解析：根據《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財產的債務由基金財產本身承擔.基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產歸入其同有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。
    13.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業(yè)務，在集合資產管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    答案：D
    解析：上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業(yè)務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。
    14.下列選項中，不正確的是(　　)。
    A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月
    B.參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力
    C.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%
    D.證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險
    答案：C
    解析：一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。故選項C錯誤。
    15.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是(　　)。
    A.對外提供擔保
    B.減少注冊資本
    C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
    D.將股份獎勵給本公司職工
    答案：A
    解析：根據《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
    

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