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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題(101-200)
101.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有( )。
A.繼承公證書
B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件
102.開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。
A.存續(xù)期限不同
B.規(guī)?？勺冃圆煌?BR> C.可贖回性不同
D.市場主體不同
103.開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的( )。
A.有效性
B.合法性
C.及時(shí)性
D.真實(shí)性
104.開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括( )。
A.選擇指定商業(yè)銀行
B.客戶變更指定商業(yè)銀行
C.客戶變更銀行賬戶
D.客戶撤銷資金賬戶
105.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
106.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
B.決策與授權(quán)體系
C.評估與控制體系
D.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別
107.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括( )。
A.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的
B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
C.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
D.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的
108.可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括( )。
A.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的
D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
109.客戶可以通過( )向期貨公司下達(dá)交易指令。
A.電話
B.書面
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.QQ
110.客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向( )投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。
A.證券公司
B.公安機(jī)關(guān)
C.證券業(yè)自律組織
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
111.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須( )。
A.仔細(xì)核對客戶身份
B.請客戶出示公證書
C.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致
D.請客戶出示委托書
112.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。
A.實(shí)名信用資金臺賬
B.信用證券賬戶
C.信用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
113.客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)申請表
B.有效身份證明文件
C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔(dān)保人證明
114.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有( )。
A.發(fā)行人
B.上市公司的董事
C.能夠證明自己沒有過錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.有過錯(cuò)的實(shí)際控制人
115.募集設(shè)立又被稱為( )。
A.同時(shí)設(shè)立
B.單純設(shè)立
C.漸次設(shè)立
D.復(fù)雜設(shè)立
116.期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括( )。
A.簡政放權(quán)，取消部分審批
B.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間
C.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則
D.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)
117.期貨交易的基本特征包括( )。
A.合約標(biāo)準(zhǔn)化
B.場所固定化
C.結(jié)算統(tǒng)一化
D.商品特殊化
118.期貨交易所的會(huì)員管理包括( )。
A.會(huì)員資格
B.會(huì)員的變更
C.會(huì)員登記
D.會(huì)員關(guān)系
119.期貨交易所的職責(zé)包括( )。
A.提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
B.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市
C.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割
D.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度
120.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括( )。
A.成交量與成交價(jià)
B.開盤價(jià)與收盤價(jià)
C.持倉量與持有期
D.最高價(jià)與最低價(jià)
121.期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是( )。
A.黃金
B.原油
C.農(nóng)產(chǎn)品
D.金融工具
122.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括( )。
A.客體要件
B.客觀要件
C.主體要件
D.主觀要件
123.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A.單一客體
B.復(fù)雜客體
C.國家對證券市場的管理制度
D.投資者的合法權(quán)益
124.融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
A.多層次證券市場的基礎(chǔ)
B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用
C.刺激A股市場活躍
D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇
125.融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括( )。
A.融資融券的額度
B.保證金比例
C.擔(dān)保債權(quán)范圍
D.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理
126.融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
A.工作狀況
B.賬戶狀態(tài)
C.信譽(yù)狀況
D.關(guān)聯(lián)關(guān)系
127.商品期貨中的主要品種可以分為( )。
A.農(nóng)產(chǎn)品期貨
B.金屬期貨
C.能源期貨
D.外匯期貨
128.上市公司并購重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有( )。
A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐
C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱
D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易
129.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
130.上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括( )。
A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管
B.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管
C.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理
D.辦理信息披露事務(wù)等事宜
131.上市公司及其( )或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。
A.高級管理人員
B.實(shí)際控制人
C.董事
D.控股股東
132.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責(zé)令改正
D.責(zé)令定期報(bào)告
133.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )。
A.公司營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.發(fā)起人協(xié)議
D.代收股款銀行的名稱及地址
134.設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B.發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%
C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為
D.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
135.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
136.設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
A.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書
B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
137.涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》
138.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.具有完全民事行為能力
B.具有中華人民共和國國籍
C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
D.未受過刑事處罰
139.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有( )。
A.執(zhí)業(yè)注冊申請表
B.身份證復(fù)印件
C.學(xué)歷證書復(fù)印件
D.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
140.申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為( )。
A.證券投資師
B.證券投資顧問
C.證券分析師
D.證券分析顧問
141.申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括( )。
A.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明
B.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件
C.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
D.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書
142.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
143.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表
B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
C.公司章程
D.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
144.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.有100萬元人民幣以上的注冊資本
B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C.有健全的內(nèi)部管理制度
D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
145.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中戶人民共和國證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》
D.《中華人民共和國刑法》
146.收購要約的期限可以是( )日。
A.20
B.35
C.50
D.65
147.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。
A.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況
B.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式
C.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
D.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序
148.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
A.誠實(shí)守信
B.勤勉盡責(zé)
C.獨(dú)立客觀
D.專業(yè)審慎
149.投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C.被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
150.為保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有( )。
A.電話查詢
B.網(wǎng)上查詢
C.書面查詢
D.在營業(yè)場所公示
151.為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有( )。
A.強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益
B.明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響
C.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告
D.要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制
152.為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全( )。
A.保證金制度
B.每日結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
153.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有( )。
A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
154.違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。
A.責(zé)令改正
B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
155.證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的( )，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法
B.考試大綱
C.執(zhí)業(yè)證書管理辦法
D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
156.違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
157.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。
A.責(zé)令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
158.我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
159.下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中.正確的是( )。
A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格
D.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
160.下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有( )。
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰
B.動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰
C.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰
D.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
161.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
B.犯罪主體是特殊主體
C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
162.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是( )。
A.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作
B.督促和檢查申報(bào)人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況
C.督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況
D.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)
163.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
164.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。
A.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保
B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議
C.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決
D.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效
165.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
A.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
B.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
C.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
D.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
166.下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有( )。
A.股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
B.公司以全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
C.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
D.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
167.下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)
C.中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)
D.證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)
168.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。
A.私募基金是通過非公開方式募集基金
B.公募基金面向不確定的廣大的公眾
C.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者
D.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求
169.下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有( )。
A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理
B.防范公司與客戶之間的利益沖突
C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)
D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為
170.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的
B.證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的
D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
171.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有( )。
A.行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B.本罪的主體主要是單位
C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪
172.下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有( )。
A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締
B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
173.下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的有( )。
A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)
174.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。
A.該罪是一種故意的行為
B.該罪所侵害的客體是簡單客體
C.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約
D.過失不能構(gòu)成該罪
175.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有( )。
A.侵害的客體是復(fù)雜客體
B.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
C.主體為一般主體
D.在主觀方面必須出于無意
176.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是( )。
A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯
B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯
C.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪
D.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪
177.下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是( )。
A.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)
C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式
178.下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有( )。
A.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
B.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵害投資者合法權(quán)益
C.中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理
179.下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有( )。
A.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)
B.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存
C.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程
D.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職
180.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有( )。
A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
181.下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是( )。
A.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施
B.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整
C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立
D.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立
182.下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有( )。
A.各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶
B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(合不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C.各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃
183.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)
B.證券公司向客戶墊付資金
C.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D.分享客戶買賣證券的差價(jià)
184.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。
A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制
185.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人
C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
D.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
186.下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是( )。
A.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
B.法律效力最高的是由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件
D.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
187.下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》
B.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》
C.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》
D.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》
188.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有( )。
A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)
B.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理
D.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇
189.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的( )，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
A.會(huì)計(jì)憑證
B.財(cái)務(wù)報(bào)表
C.會(huì)計(jì)賬薄
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
190.下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對其實(shí)施證券市場禁入措施的是( )。
A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.證券公司的控股股東
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員
D.證券公司的董事
191.下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有( )。
A.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
B.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
C.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
D.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
192.下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有( )。
A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
C.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告
D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
193.下列選項(xiàng)中，不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C.未通過證券從業(yè)人員年檢
D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
194.下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是( )。
A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
B.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷
C.非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
D.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立
195.下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括( )。
A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
196.下列選項(xiàng)中，屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組
197.下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.期貨交易所
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司
198.下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有( )。
A.犯罪主體是一般主體
B.犯罪主觀方面是無意
C.犯罪客體是國家金融管理秩序
D.犯罪主觀方面是故意
199.下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是( )。
A.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
200.下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是( )。
A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣
B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣
C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
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