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    2018年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫(7)
    一、選擇題
    1.誠信信息中獎勵信息的效力期限為(　　)年。
    A.1
    B.3
    C.5
    D.10
    2.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。
    A.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
    B.證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營.不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
    C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
    D.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
    3.證券公司代銷金融產(chǎn)品時，下列行為被允許的是(　　)。
    A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
    B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
    C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作
    D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
    4.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是(　　)。
    A.復(fù)核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責
    B.編制月報、基金公告等各類臨時報告
    C.復(fù)核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權(quán)益
    D.編制季報、年報等各類定期報告
    5.在中國，(　　)承擔基金行業(yè)的自律管理職責。
    A.證監(jiān)會
    B.證券投資基金業(yè)協(xié)會
    C.基金公司會員部
    D.證券交易所
    6.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。
    A.90%
    B.80%
    C.70%
    D.60%
    7.基金評價機構(gòu)應(yīng)加入(　　)，并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行自律管理。
    A.基金行業(yè)協(xié)會
    B.中國證監(jiān)會
    C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
    D.工會
    8.收購要約的期限為(　　)。
    A.30～45日
    B.30～60日
    C.30～75日
    D.60～90日
    9.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。
    A.3
    B.6
    C.12
    D.24
    10.在基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。
    A.中國證監(jiān)會基金部
    B.基金托管人
    C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
    D.基金管理人