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    2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題9
    一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
    1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。
    A.審慎經(jīng)營
    B.獨(dú)立經(jīng)營
    C.自主經(jīng)營
    D.誠信經(jīng)營
    【答案】A
    【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
    2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是( )。
    A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性
    B.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)
    C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
    D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請
    【答案】D
    【解析】A 項(xiàng)，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核;B 項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場開戶方式;C 項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
    3.甲、乙公司進(jìn)行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字號，現(xiàn)在向公司登記機(jī)關(guān)辦理( )。
    A.設(shè)立登記
    B.變更登記
    C.注銷登記
    D.合并登記
    【答案】B
    【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。
    4.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告。
    A.百分之三
    B.百分之五
    C.百分之十
    D.百分之三十
    【答案】B
    【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
    5.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，至少最近( )年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息。
    

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