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    2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習匯總【十一】
    考點：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求
    一、業(yè)務許可制度
    (一)外資投資證券公司申請證券業(yè)務資格許可
    (二)融資融券服務資格許可
    (三)集合資產(chǎn)管理業(yè)務許可
    (四)專項資產(chǎn)管理業(yè)務許可
    (五)證券公司合格境內(nèi)機構投資者資格許可等
    二、以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度
    (一)機構設置
    (二)業(yè)務牌照
    (三)從業(yè)人員(特別是高級管理人員)
    三、分類監(jiān)管制度
    中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價積分的高低，評價和確定證券公司的類別，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大類11個級別。
    四、以凈資本和流動性為核心的風險監(jiān)控和預警制度
    《證券公司風險控制指標管理辦法》確立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。
    2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習【二】
    考點：證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容
    一、證券經(jīng)紀業(yè)務
    證券經(jīng)紀業(yè)務又被稱為代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。
    在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。按照相關法規(guī)的規(guī)定，投資者應首先在登記結算公司或者其代理點開立證券賬戶;其次，投資者與證券公司簽署風險揭示書、客戶須知，簽訂證券交易委托代理協(xié)議，開立客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金賬戶等。
    經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。
    二、證券投資咨詢業(yè)務
    (一)概念
    從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
    (二)分類
    1. 證券投資顧問業(yè)務
    證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
    2. 發(fā)布證券研究報告
    證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。
    2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習【三】
    考點：證券公司業(yè)務國際化
    1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務的先河。
    目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務的主戰(zhàn)場仍是中國香港市場。截至2018年底，我國境內(nèi)有32家證券公司在境外設立、收購了經(jīng)營機構。
    中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法(征求意見稿)》，堅持“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則，提高監(jiān)管的有效性。
    2018年11月30日，瑞銀證券成為我國首家外資控股證券公司。
    例題
    中國證監(jiān)會應當堅持(　　)的原則，提高監(jiān)管的有效性。
    I.依法監(jiān)管
    II.從嚴監(jiān)管
    III.高效監(jiān)管
    IV.全面監(jiān)管
    A.I、II、III、IV B.I、II、IV
    C.I、III、IV D.I、II、III
    答案：B
    解析：中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法(征求意見稿)》，堅持“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則，提高監(jiān)管的有效性。
    2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習【四】
    考點：對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理(熟悉)
    一、證券法律業(yè)務的定義
    證券法律業(yè)務，是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
    二、律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以出具法律意見的項
    (一)首次公開發(fā)行股票及上市
    (二)上市公司發(fā)行證券及上市
    (三)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購
    (四)上市公司實行股權激勵計劃
    (五)上市公司召開股東大會
    (六)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易
    (七)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止
    (八)證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設立
    (九)證券衍生品種的發(fā)行及上市
    (十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
    三、鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務具備的條件
    (一)內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
    (二)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
    (三)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
    (四)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
    2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習【五】
    考點：對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務的管理
    一、會計師事務所申請證券資格的條件
    (一)依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制;由有限責任制轉制為合伙制或特殊的普通合伙制的會計師事務所，經(jīng)營期限連續(xù)計算
    (二)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;會計師事務所設立分所的，會計師事務所及其分所應當在人事、財務、業(yè)務、技術標準和信息管理等方面做到實質(zhì)性的統(tǒng)一
    (三)注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲
    (四)凈資產(chǎn)不少于500萬元
    (五)會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元
    (六)上一年度業(yè)務收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務收入不少于6000萬元，本項所稱業(yè)務收入和審計業(yè)務收入均指以會計師事務所名義取得的相關收入
    (七)至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
    (八)不存在下列情形之一
    1. 在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;
    2. 因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;
    3. 申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
    具有證券資格的會計師事務所，自取得證券資格第3年起，每一年度上市公司年度財務報告審計業(yè)務客戶家數(shù)不得少于5家，或者每一年度上市公司審計業(yè)務收入不得少于500萬元。