小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題三，快來試試吧，還有一個(gè)月考試看看你還有哪些地方需要復(fù)習(xí)的吧，希望能幫助到你。
    2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題三
    一、單選題（共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
    第 1 題單選
    證券經(jīng)紀(jì)人證書由（）統(tǒng)一印刷、編號(hào)。
    A.證券公司
    B.證券交易所
    C.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
    D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
    參考答案：D
    參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人證書由證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印刷、編號(hào)。
    第 2 題單選
    基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金
    財(cái)產(chǎn)與其清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是（）。
    A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)
    B.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)
    C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
    D.基金財(cái)產(chǎn)不限于其清算財(cái)產(chǎn)
    參考答案：C
    參考解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
    第 3 題單選
    （）是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
    A.開放式基金
    B.封閉式基金
    C.公司型基金
    D.契約型基金
    參考答案：A
    參考解析：開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
    第 4 題單選
    證券公司變更公司章程重要條款應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
    A.證券公司股東會(huì)
    B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
    C.中國登記結(jié)算公司
    D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    參考答案：D
    參考解析：證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
    第 5 題單選
    有限責(zé)任公司股東會(huì)議作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)代表（ ）表決權(quán)的股東通過。
    A.三分之一以上
    B.三分之二以上
    C.二分之一以上
    D.全部
    參考答案：B
    參考解析：《公司法》第 43 條第 2 款規(guī)定：“股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。”
    第 6 題單選
    根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，受到（）處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。
    A.行政
    B.記過
    C.刑事
    D.通報(bào)批評(píng)
    參考答案：A
    參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。
    第 7 題單選
    發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
    A.1 萬元以上 30 萬元以下
    B.3 萬元以上 30 萬元以下
    C.10 萬元以上 20 萬元以下
    D.3 萬元以上 10 萬元以下
    參考答案：B
    參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。
    第 8 題單選
    申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（ ）萬元。
    A.50
    B.100
    C.200
    D.500
    參考答案：B
    參考解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為 100 萬元。
    第 9 題單選
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。
    A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
    C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
    D.證券交易所
    參考答案：D
    參考解析：證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)作出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施一定的監(jiān)管。
    第 10 題單選
    《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是（）。
    A.法律
    B.行政法規(guī)
    C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
    D.行業(yè)自律規(guī)則
    參考答案：C
    參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 上市公司信息披露管理辦法》 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
    第 11 題單選
    公司合并的，應(yīng)當(dāng)自合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
    A.20
    B.15
    C.10
    D.5
    參考答案：C
    參考解析：公司合并的，應(yīng)當(dāng)自合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
    第 12 題單選
    以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由（）承銷。
    A.依法設(shè)立的中介機(jī)構(gòu)
    B.證券交易所制定的證券公司
    C.證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦的證券公司
    D.依法設(shè)立的證券公司
    參考答案：D
    參考解析：《公司法》第八十七條，發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。
    第 13 題單選
    根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過（）。
    A.9 個(gè)月
    B.6 個(gè)月
    C.3 個(gè)月
    D.1 年
    參考答案：B
    參考解析：融資融券最長(zhǎng)期限不超過 6 個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。
    第 14 題單選
    根據(jù)《公司法》，（）不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。
    A.股東的住所
    B.股東的出資額
    C.出資證明書編號(hào)
    D.股東出資日期
    參考答案：D
    參考解析：有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)： 1）股東的姓名或者名稱及住所；（2）股東的出資額；（3）出資證明書編號(hào)。記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。
    第 15 題單選
    據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自（）之日起保存 2 年。
    A.提交審批
    B.提供
    C.接收
    D.撰寫完成
    參考答案：B
    參考解析：據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。
    第 16 題單選
    基金管理公司開展的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有（）。
    A.公募和私募混合性質(zhì)
    B.其他特殊性質(zhì)
    C.公募性質(zhì)
    D.私募性質(zhì)
    參考答案：D
    參考解析：基金管理公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有私募性質(zhì)。
    第 17 題單選
    公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保，依照（ ）的規(guī)定，由董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。
    A.行政法規(guī)
    B.法律
    C.公司章程
    D.監(jiān)事會(huì)決議
    參考答案：C
    參考解析：公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。
    第 18 題單選
    如一只證券投資基金出現(xiàn)損失，該風(fēng)險(xiǎn)由該只基金的（）承擔(dān)。
    A.發(fā)起人
    B.當(dāng)事人
    C.管理人
    D.持有人
    參考答案：D
    參考解析：基金持有人的義務(wù)包括： 1）遵守基金契約； 2）繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用；（3）承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；（5）法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
    第 19 題單選
    關(guān)于分公司的說法正確的是（ ）
    A.分公司具有法人資格
    B.分公司在一定程度上可以承擔(dān)一定的法律后果
    C.分公司的業(yè)務(wù)不受總公司控制
    D.分公司可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
    參考答案：D
    參考解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。
    第 20 題單選
    單個(gè)境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過（）。
    A.25%
    B.10%
    C.49%
    D.20%
    參考答案：D
    參考解析：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過 20%；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過 25%。
    第 21 題單選
    基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說法正確的是（）。
    A.基金管理人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
    B.只承擔(dān)行政責(zé)任
    C.只承擔(dān)民事責(zé)任
    D.基金管理人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先繳納罰款、罰金
    參考答案：A
    參考解析：《基金公司管理辦法》第九十九條規(guī)定，基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
    第 22 題單選
    證券投資顧問與證券分析師均有（）資格。
    A.注冊(cè)金融分析師
    B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師
    C.證券投資咨詢
    D.保薦代表人
    參考答案：C
    參考解析：證券投資顧問與證券分析師應(yīng)申請(qǐng)證券投資咨詢資格。
    第 23 題單選
    證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（ ）。
    A.15%
    B.20%
    C.25%
    D.10%
    參考答案：A
    參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定： 1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%；（2）對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。
    第 24 題單選
    存管銀行系統(tǒng)根據(jù)（ ）轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
    A.客戶
    B.證券公司
    C.證券交易所
    D.中國結(jié)算公司
    參考答案：A
    參考解析：存管銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
    第 25 題單選
    《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）。
    A.20%
    B.30%
    C.40%
    D.50%
    參考答案：B
    參考解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 30%。
    第 26 題單選
    證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受（）形式資產(chǎn)。
    A.債券
    B.證券投資基金份額
    C.股票
    D.貨幣資金
    參考答案：D
    參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式資產(chǎn)。
    第 27 題單選
    證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次完整、準(zhǔn)確的資產(chǎn)管理報(bào)告。
    A.每年
    B.每季度
    C.每月度
    D.每半年
    參考答案：B
    參考解析：證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個(gè)月（即每季度）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)詳細(xì)說明。
    第 28 題單選
    根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是（）。
    A.股東人數(shù)的多少
    B.股東責(zé)任的不同
    C.公司注冊(cè)資本的多少
    D.公司是否發(fā)行股份
    參考答案：D
    參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是公司是否發(fā)行股份。有限責(zé)任公司是指由一定人數(shù)股東組成的，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。股份有限公司是指全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。
    第 29 題單選
    報(bào)告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
    A.10
    B.15
    C.20
    D.30
    參考答案：B
    參考解析：報(bào)告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在 15 日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
    第 30 題單選
    下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是（）。
    A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
    B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
    C.上市公司收購的有關(guān)方案
    D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 20%
    參考答案：D
    參考解析：內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價(jià)格赺勢(shì)。
    第 31 題單選
    符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的（ ）。
    A.20%
    B.30%
    C.40%
    D.50%
    參考答案：C
    參考解析：符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券（如期限長(zhǎng)短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等）的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的 40%。
    第 32 題單選
    證券交易所的設(shè)立由（）審核。
    A.中國人民銀行
    B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
    D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    參考答案：B
    參考解析：設(shè)立證券交易所由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，由國務(wù)院決定。
    第 33 題單選
    按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得 （ ）。
    A.溢價(jià)發(fā)行
    B.折價(jià)發(fā)行
    C.市價(jià)發(fā)行
    D.平價(jià)發(fā)行
    參考答案：B
    參考解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得折價(jià)發(fā)行。
    第 34 題單選
    期貨交易所的職責(zé)不包括（）。
    A.直接或間接從事期貨交易
    B.提供期貨交易的場(chǎng)所
    C.安排期貨合約上市
    D.組織、監(jiān)督期貨交易
    參考答案：A
    參考解析：期貨交易所的職責(zé)： 1）提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。 2）設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。 3）組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。 4）保證期貨合約的履行。 5）制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
    第 35 題單選
    公司是（），有獨(dú)立的法人資格，享有法人財(cái)產(chǎn)。
    A.企業(yè)法人
    B.社會(huì)團(tuán)體
    C.事業(yè)單位
    D.機(jī)關(guān)法人
    參考答案：A
    參考解析：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人資格，享有法人財(cái)產(chǎn)。
    第 36 題單選
    保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款。
    A.一倍以上五倍以下
    B.一倍以上十倍以下
    C.五倍以上十倍以下
    D.十倍以上二十倍以下
    參考答案：A
    參考解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。
    第 37 題單選
    承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購下來，然后按市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式稱為（ ）。
    A.全額代銷
    B.全額包銷
    C.余額代銷
    D.余額包銷
    參考答案：B
    參考解析：承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購下來，然后按市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式稱為全額包銷。
    第 38 題單選
    設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（ ）作為申請(qǐng)人。
    A.董事會(huì)
    B.監(jiān)事會(huì)
    C.理事會(huì)
    D.董事長(zhǎng)
    參考答案：A
    參考解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)為申請(qǐng)人。
    第 39 題單選未經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。
    A.財(cái)政部
    B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    C.中國人民銀行
    D.工商行政管理機(jī)關(guān)
    參考答案：B
    參考解析：未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。
    第 40 題單選
    證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)， ）協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)， ）對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。
    A.可以，不必
    B.不得，應(yīng)當(dāng)
    C.不得，不必
    D.應(yīng)當(dāng)，應(yīng)當(dāng)
    參考答案：D
    參考解析：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。
    第 41 題單選
    股份有限公司申請(qǐng)上市，當(dāng)公司股本總額不超過人民幣四億元的，公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總額的（）以上。
    A.50%
    B.35%
    C.70%
    D.25%
    參考答案：D
    參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行； 2）公司股本總額不少于人民幣三千萬元； 3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；（4）公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
    第 42 題單選
    向（）發(fā)行股票票面總值超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
    A.累計(jì)超過 300 人的特定對(duì)象
    B.累計(jì)超過 200 人的特定對(duì)象
    C.不特定對(duì)象
    D.累計(jì)超過 100 人的特定對(duì)象
    參考答案：C
    參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
    第 43 題單選
    在首次公開發(fā)行股票時(shí)，（）不擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定。
    A.承銷團(tuán)成員
    B.發(fā)行人
    C.主承銷商
    D.保薦機(jī)構(gòu)
    參考答案：B
    參考解析：《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第八條規(guī)定，發(fā)行人不擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定，并在招股說明書等文件中披露相關(guān)信息。
    第 44 題單選
    股份公司上市條件的股本總額為（ ）萬元。
    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.5000
    參考答案：C
    參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元。
    第 45 題單選
    公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（ ）列入公司法定公積金。
    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%
    參考答案：B
    參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10%列入公司法定公積金。
    第 46 題單選
    根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以（ ）的罰款。
    A.3 萬元以上 10 萬元以下
    B.3 萬元以上 20 萬元以下
    C.1 萬元以上 10 萬元以下
    D.3 萬元以上 30 萬元以下
    參考答案：B
    參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零六條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以 3 萬元以上 20 萬元以下的罰款。
    第 47 題單選
    公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定，并依法登記。
    A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
    B.公司制度
    C.公司章程
    D.公司法
    參考答案：C
    參考解析：公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
    第 48 題單選
    集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該向（）推廣。
    A.社會(huì)投資者
    B.合格投資者
    C.個(gè)人投資者
    D.機(jī)構(gòu)投資者
    參考答案：B
    參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。
    第 49 題單選
    個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在（ ）萬元以上的，應(yīng)予追訴。
    A.15
    B.10
    C.30
    D.50
    參考答案：B
    參考解析：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 10 萬元以上的，應(yīng)予追訴。
    第 50 題單選
    下列不屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。
    A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
    B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
    C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者還續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
    D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
    參考答案：A
    參考解析：《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者還續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
    A 項(xiàng)，假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。